南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 截止日：2022 年08 月31 日 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 2 目次 §1 绪论.............................................................................................................................................4 §2 释义.............................................................................................................................................5 §3 基金管理东谈主.................................................................................................................................7 §4 基金托管东谈主...............................................................................................................................17 §5 联系服务机构............................................................................................................................22 §6 基金份额的申购和赎回............................................................................................................97 §7 基金的投资..............................................................................................................................104 §8 基金的财产..............................................................................................................................115 §9 基金资产估值..........................................................................................................................116 §10 基金的收益与分派................................................................................................................120 §11 基金的用度与税收................................................................................................................122 §12 基金的司帐与审计................................................................................................................124 §13 基金的信息袒露....................................................................................................................125 §14 侧袋机制...............................................................................................................................129 §15 风险揭示...............................................................................................................................132 §16 基金的隔断与计帐................................................................................................................136 §17 基金合同的内容选录............................................................................................................138 §18 基金托管左券的内容选录....................................................................................................150 §19 基金份额持有东谈主服务............................................................................................................158 §20 其他应袒露事项....................................................................................................................160 §21 招募评释书存放偏执查阅方式............................................................................................161 §22 备查文献...............................................................................................................................162 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 3 环节请示 南边宝元债券型基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监基金字【2002】 42 号文和证监基金字【2002】55 号文批准公拓荒行。根据其时见效的法律法则，本基金于2002 年9 月20 日成立。 南边基金管理股份有限公司(“本基金管理东谈主”或“基金管理东谈主”或“管理东谈主”)保证招 募评释书的内容着实、准确、齐全。本招募评释书经中国证监会核准，但中国证监会对本基 金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。 本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本 的风险、与中国存托凭证刊行机制联系的风险等。投资有风险，投资东谈主申购基金时应厚爱阅 读招募评释书、基金合同及基金居品贵府撮要等信息袒露文献。 基金的过往功绩并不预示其畴昔发达。 本基金管理东谈主依照恪称株连、本分信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金的基金合同依然根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息袒露办 法》偏执他联系划定作了校正并已于中国证监会指定媒介进行了公告。 本招募评释书依然本基金托管东谈主复核。本招募评释书所载内容截止日为2022 年8 月31 日,联系财务数据和净值发达截止日为2022 年6 月30 日（未经审计）。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 4 §1 绪论 本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募评释书的内容与届时有用的法 律法则的强制性划定不一致，应当以届时有用的法律法则的划定为准。 本招募评释书依据2003 年10 月28 日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过并于2004 年6 月1 日起实行的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、2004 年6 月29 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布并于 2004 年7 月1 日起实行的《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）和《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、2004 年6 月11 日中国证监会发布 并于2004 年7 月1 日起实行的《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》（以下简称《信 息袒露办法》）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理划定》以及根据以上法律 法则校正后的《南边宝元债券型基金基金合同》编写。 基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何乌有记录、误导性述说或者环节遗漏，并对其 着实性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募评释书所载明的贵府央求召募 的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息,或对本 招募评释书作任何解释或者评释。 本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他联系划定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 5 §2 释义 在本基金合同中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金：指南边宝元债券型基金 基金合同或本基金合同：指《南边宝元债券型基金基金合同》及对本基金合同的任何修 订和补充 招募评释书或本招募评释书：指《南边宝元债券型基金招募评释书》偏执更新 基金居品贵府撮要：指《南边宝元债券型基金基金居品贵府撮要》偏执更新 刊行公告或本刊行公告：指《南边宝元债券型基金刊行公告》 《基金法》：指2003 年10 月28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，并在2012 年12 月28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自2013 年6 月1 日起实施并经2015 年4 月24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第 十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的 决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正 《运作办法》：指中国证监会2014 年7 月7 日颁布、同庚8 月8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 《流动性风险划定》指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同庚10 月1 日实施的《公 开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对其常常作念出的校正 《信息袒露办法》：指中国证监会2019 年7 月26 日颁布、同庚9 月1 日实施的《公开 召募证券投资基金信息袒露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 基金合同当事东谈主： 指受基金合同握住，根据基金合同享受权利并承担义务的基金发起 东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金持有东谈主 基金发起东谈主： 指南边基金管理股份有限公司 基金管理东谈主或本基金管理东谈主：指南边基金管理股份有限公司 基金托管东谈主：指中国工商银行股份有限公司 注册登记东谈主：指南边基金管理股份有限公司 销售机构： 指南边基金管理股份有限公司、中国工商银行、招商银行等销售本基金的 机构 基金销售代理东谈主：指依据联系销售代理左券办理基金销售的代理机构 个东谈主投资者：指正当持有当前有用的中华东谈主民共和国住户身份证、军东谈主证、护照等证件 的中国住户 机构投资者：指在中华东谈主民共和国境内正当注册登记或经联系政府部门批准设立的企业 法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 6 基金成立日：指基金达到成立条件后，基金管理东谈主布告基金成立的日历 基金召募期：指自招募评释书公告之日起到基金认购截止日的时辰段，最长不起初3 个 月 存续期：指基金成立并存续的不依期之期限 服务日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T 日： 指申购、赎回或其他交易的央求日 认购： 指本基金在刊行召募期内投资者央求购买本基金份额的行径 申购：指基金存续期间投资者向基金管理东谈主提议央求购买本基金份额的行径 赎回： 指基金存续期间持有本基金份额的投资者要求基金管理东谈主接受投资者央求卖出 本基金份额的行径 基金间调理：指基金存续期间持有本基金份额的投资者要求基金管理东谈主接受投资者央求 将其持有的本基金份额调理为基金管理东谈主管理的其它敞开式基金份额的行径 基金账户：指基金管理东谈主给投资者开立的用于记录投资者持有本基金的统统权凭证 公开评释书：指基金成立后每六个月公告一次联系基金简介、基金投资组合公告、基金 经营功绩、环节变更事项和其它法律法则划定应袒露事项的评释书 A 类基金份额：指不从基金资产入网提销售服务费的基金份额 C 类基金份额：指从基金资产入网提销售服务费的基金份额 流动性受限资产指由于法律法则、监管、合同或操作费事等原因无法以合理价钱给予变 现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含左券约定 有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公拓荒行股票、资产扶植证 券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交易的债券等。法律法则或中国证监会另有划定的， 从其划定 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息袒露的宇宙性报刊及指定互联网网站（包 括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子袒露网站）等媒介。 侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清 算，目的在于有用抵制并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管理器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 特定资产：包括：（一）无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值技巧仍导致公允价值存在 环节不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在环节 不细目性的资产；（三）其他资产价值存在环节不细目性的资产 以上释义中触及法律法则、业务司法的内容，法律法则、业务司法校正后，如适用本基 金，联系内容以校正后法律法则、业务司法为准。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 7 §3 基金管理东谈主 3.1 基金管理东谈主概况 称号：南边基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路5999 号基金大厦32-42 楼 成立时辰：1998 年3 月6 日 法定代表东谈主：周易 注册老本：3.6172 亿元东谈主民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 磋议东谈主：常克川 1998 年，南边基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南边证券 有限公司、厦门国际相信投资公司、广西相信投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至1.5 亿元东谈主民币。 2014 年公司进行增资扩股，注册老本金增至3 亿元东谈主民币。 2018 年1 月，公司举座变更设立为南边基金管理股份有限公司,注册老本金3 亿元东谈主民 币。 2019 年7 月30 日，公司注册老本增至3.6172 亿元。目下公司股权结构为华泰证券股 份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际相信有限公司13.72%、兴 业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽 祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙） 2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。 3.2 主要东谈主员情况 3.2.1 董事会成员 周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局 电信中心、江苏迁移通讯有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技股份 有限公司董事长，上海贝尔富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委文牍、 董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委委员，南边 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 8 基金管理股份有限公司董事长，南边东英资产管理有限公司董事长，AssetMark Financial Holdings,Inc.董事，华泰金融控股（香港）有限公司董事。 张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才沟通服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高等 司理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一齐营业部总司理、 证券投资部副总司理、轮廓事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰 证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南边基金管理股份有限公司董事。 王连芬女士，金融专科硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投 资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总司理、深圳福虹路营业部总司理、南边总部总 司理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总司理、渠谈服务 部总司理、运营中心总司理、零卖客户部总司理、执行办主任、总裁尽头助理，华泰证券总 裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总司理，南边基金管 理股份有限公司董事。 李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市成立拓荒（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部 副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市成立拓荒（集团）有限 公司董事、深圳资产管理有限公司董事、深圳市投控老本有限公司董事、深圳市投控东海投 资有限公司董事、招商局祥和东谈主寿保障股份有限公司监事、金融踏实发展研究院理事、南边 基金管理股份有限公司董事。 甘卫斌先生，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市东谈主才沟通服务中心科员、副主任科员、 主任科员、部长助理、副司理，深圳市投资控股有限公司企业二部高等主管、副部长。现任 深圳市投资控股有限公司策略研究部（董事会办公室）部长（主任），深圳市东谈主才集团有限 公司董事, 深圳市公路客货运载服务中心有限公司董事,深圳市航运集团有限公司董事,深 圳大剧院运营管理有限使命公司监事,深圳市粤剧团有限公司监事,深圳湾区城市成立发展 有限公司董事,南边基金管理股份有限公司董事。 胡荣炜先生，工商管理硕士，特准金融分析师，中国籍。曾任职中国银行厦门市分行营 业部储蓄、风险管理处业务审查副科长、风险管理处称职拜谒科科长，柯达亚太影像材料制 造财务司理（乐凯并购方式），柯达（厦门）数码影像有限公司财务司理，柯达中国区制造 财务内控总监，厦门磐基大栈房有限公司集团副总司理，厦门金圆投资集团有限公司投资管 理部投资司理，厦门市创业投资有限公司总司理助理、副总司理，厦门国际相信有限公司副 总司理。现任厦门国际相信有限公司总司理，南边基金管理股份有限公司董事。 王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院主治 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（支配服务）、总 司理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南边基金管理股份有限公司董事。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 9 杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长期居留权。曾任职德勤 国际司帐师行，光大银行证券部，好意思国NASDAQ，中国证监会，南边基金管理有限公司督察 长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总裁，南边东英资产管理有限公司董事。 李心丹先生，金融学博士，国务院特别津贴各人，扶植部长江学者特聘教训，中国籍。 曾任职东南大学经济管理学院教训，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融立异 研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教训、博士生导师，中国金融学年会常务理 事，江苏省老本阛阓研究会会长，江苏省科技立异协会副会长，江苏银行零丁董事，汇丰银 行（中国）零丁董事，上海证券交易所科创板轨制评估各人委员会主任，南边基金管理股份 有限公司零丁董事。 张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任职北京市东谈主民政府公事员，北京同达讼师事务所律 师，北京中伦金通讼师事务所合伙东谈主，北京中伦文德讼师事务所合伙东谈主，中国证监会第四~ 六届创业板刊行审核委员会专职委员。现任北京市中伦讼师事务所一级合伙东谈主、老本阛阓业 务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，上交所第一届科创板股票上市委员会委员，银联商务股份 有限公司零丁董事，中国东方红卫星股份有限公司零丁董事，中国重汽（香港）有限公司独 立董事，协合新动力集团有限公司零丁董事，南边基金管理股份有限公司零丁董事。 林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任职中山大学管理学院 司帐学系主任，MPAcc 扶植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任财政部里面适度轨范委员会研究各人组成员，广东省总工 会经审会常委，广东管理司帐师协会会长，广东省里面适度协会副会长，中山大学管理学院 司帐学教训、博士生导师，南边出书传媒股份有限公司零丁董事，广州视源电子科技股份有 限公司零丁董事，广州地铁联想研究院股份有限公司零丁董事，中船海洋与防务装备股份有 限公司零丁董事，深圳鸿富瀚科技股份有限公司零丁董事，南边基金管理股份有限公司零丁 董事。 郑建彪先生，经济学硕士，高等工商管理硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任职北京 市财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，中国证监会第 九届股票刊行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组各人研究委员会委 员。现任致同司帐师事务所（特别普通合伙）管理合伙东谈主，中国并购公会常务副会长，北京 注册司帐师协会副会长，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，南边基金管理 股份有限公司零丁董事。 徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司职员，南京 环球杰必克有限使命公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学西宾。现任复旦 大学管理学院副教训，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司零丁董事，苏州海光芯创光电 科技股份有限公司零丁董事，南边基金管理股份有限公司零丁董事。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 10 3.2.2 监事会成员 冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第124 师工兵营地爆连副连职排长、代政 治领导员、师政事部组织科正连职工作,陆军第42 集团军政事部组织处副营职工作，驻香港 队列政事部组织处正营职工作，驻澳门队列政事部正营职工作，陆军第163 师政事部宣传科 副科长(正营职)，深圳市纪委扶植调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉 政成立室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副文牍、工会主席，南边基金管理 股份有限公司监事会主席。 陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总司理、深圳益田路 营业部总司理、研究所副长处。现任华泰证券股份有限公司研究所长处，华泰国际金融控股 有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南边基金管理股份有限公司监事。 陈明雅女士，管理学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际相信有限公司财务部副 总司理。现任厦门国际相信有限公司财务部总司理、投资发展部总司理（兼），南边基金管 理股份有限公司监事。 郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网罗金融部高等策划司理，兴 业证券策略发展部经营研究与绩效分析司理、私财委科技金融部经营发展负责东谈主、经纪业务 总部投顾平台运营处总监和承诺经营处总监、金钱管理部总司理助理。现任兴业证券金钱管 理部副总司理，南边基金管理股份有限公司监事。 苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外长期居留权。曾任职国信证券股份有限公司 合规管理总部职员，深圳市融通老本管理股份有限公司职员，南边基金管理股份有限公司监 察稽核部专员、副总裁、高等副总裁。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、监察稽核 部董事、监察稽核部负责东谈主。 徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、 方式司理，南边基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主 管、上海分公司董事。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、待业金业务部执行董事。 董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外长期居留权。曾任职中国东谈主保武汉分公司、中 国东谈主寿再保障公司、中国再保障公司、深圳证券通讯公司，南边基金管理股份有限公司轮廓 管理部司理、办公室高等副总裁，现任南边基金管理股份有限公司职工监事、办公室董事。 陆文清先生，工商管理硕士，特准金融分析师，中国籍，无境外长期居留权。曾任职于 东联融资租出有限公司，曾任南边基金管理股份有限公司合肥承诺中心职员、客户关系部高 级副总裁。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥承诺中心总经 理。 3.2.3 公司高等管理东谈主员 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 11 杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长期居留权。曾任 职德勤国际司帐师行，光大银行证券部，好意思国NASDAQ，证监会，南边基金管理有限公司督 察长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总裁，南边东英资产管理有限公司董事。 俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外长期居留权。曾任职江 苏省投资公司业务司理，江苏国际招商公司部门司理，江苏省国际相信投资公司投资银行部 总司理，江苏国信高技术创业投资有限公司董事长兼总司理，南边老本管理有限公司董事长。 现任南边基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生，副总裁，经济学学士，高等经济师，中国籍，无境外长期居留权。曾任职 财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济拓荒相信投资公司业务司理，中经信投资有限公 司轮廓管理部总司理，南边基金管理有限公司北京分公司总司理、居品拓荒部总监、总裁助 理、首席阛阓执行官。现任南边基金管理股份有限公司副总裁、党委委员，南边老本管理有 限公司董事长，南边东英资产管理有限公司董事。 常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南边证券有限使命公司投资业务部总司理、沈阳分公司总司理、总裁 助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南边老本管理有限公司董事。现任南边 基金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委文牍。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长期 居留权。曾任职好意思国AXA Financial 公司投资部高等分析师，南边基金管理有限公司高等 研究员、基金司理助理、基金司理、宇宙社保及国际业务部执行总监、宇宙社保业务部总监、 固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管理有限公司董事。现任南 方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。 史博先生，副总裁，经济学硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长期居留 权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、阛阓部总助，中国东谈主寿资产管理有限公司股票部 高等投资司理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金 司理，南边基金管理有限公司基金司理、研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益）。现 任南边基金管理股份有限公司副总裁、基金司理。 鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍亚洲美图网，无境外长期居留权。曾任职财政部中华会 计师事务所审计师亚洲美图网，南边证券有限公司投行部及研究财务部总司理助理，南边基金管理有限 公司运作保障部总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理。现任南边基金管理股份有限公司 督察长，南边老本管理有限公司董事。 蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长期居留权。曾任职中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 司帐师室司帐，国信证券有限使命公司资金财务部高等司理，普华永谈司帐师事务所高等审 计师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监。现任南边基金管理股份有限公司财务负责东谈主 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 12 兼财务部总司理，南边东英资产管理有限公司董事，南边老本管理有限公司监事，深圳南边 股权投资基金管理有限公司董事。 3.2.4 基金司理 本基金历任基金司理为：李怀忠先生，管理时辰为2002 年9 月20 日至2003 年11 月17 日；陈键先生，管理时辰为2003 年11 月17 日至2005 年6 月11 日；苏彦祝先生，管理时 间为2005 年6 月11 日至2006 年3 月16 日；王黎敏先生，管理时辰为2006 年3 月16 日至 2008 年1 月11 日；应帅先生，管理时辰为2007 年5 月10 日至2009 年2 月10 日、2010 年12 月2 日至2016 年3 月30 日；蒋峰先生，管理时辰为2008 年1 月14 日至2009 年2 月10 日；岑岭先生，管理时辰为2008 年1 月14 日至2010 年9 月21 日；李璇女士，管理 时辰为2010 年9 月21 日至2012 年6 月7 日；蒋一又宸先生，管理时辰为2009 年2 月10 日 至2015 年6 月16 日；林乐峰先生，管理时辰为2016 年3 月30 日于今。 林乐峰先生，北京大学理学硕士，具有基金从业阅历。2008 年7 月加入南边基金研究 部，历任研究员、高等研究员，负责钢铁、机械制造、中小市值的行业研究。2015 年2 月26 日至2016 年3 月30 日，任南边高增长基金司理助理；2017 年12 月15 日至2019 年7 月5 日，任南边甑智夹杂基金司理；2019 年7 月5 日至2020 年12 月11 日，任南边甑智夹杂基 金司理；2019 年1 月25 日至2021 年1 月22 日，任南边安睿夹杂基金司理；2019 年3 月15 日至2022 年7 月8 日，任南边盛元基金司理；2016 年3 月30 日于今，任南边宝元基金经 理；2017 年8 月18 日于今，任南边安康夹杂基金司理；2017 年12 月15 日于今，任南边转 型夹杂基金司理；2019 年1 月25 日于今，任南边安裕夹杂基金司理；2019 年12 月27 日至 今，任南边宝泰一年夹杂基金司理；2020 年3 月5 日于今，任南边宝丰夹杂基金司理；2021 年4 月27 日于今，任南边平衡酬报夹杂基金司理；2021 年11 月15 日于今，兼任投资司理； 2022 年1 月20 日于今，任南边宝昌夹杂基金司理；2022 年6 月28 日于今，任南边宝嘉混 合基金司理。 3.2.5 投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，首席投资官（权益）兼权益投资部总经 理茅炜先生，联席首席投资官孙鲁闽先生，现款投资部总司理夏晨光先生，交易管理部总经 理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，夹杂伙产投资部总司理乔羽夫先生，固定收 益研究部总司理陶铄先生，权益研究部总司理章晖先生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏 不雅策略部联席总司理唐小东先生。 3.2.6 上述东谈主员之间不存在至支属关系。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 13 3.3 基金管理东谈主的职责 1、照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派收益； 5、进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发； 6、编制季度阐发、中期阐发和年度阐发； 7、按联系划定计较并袒露基金净值信息，细目基金份额申购、赎回价钱； 8、办理与基金财产管理业务行径联系的信息袒露事项； 9、召集基金份额持有东谈主大会； 10、保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府； 11、以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律 行径； 12、联系法律、法则和中国证监会划定的其他职责。 3.4 基金管理东谈主对于慑服法律法则的承诺 1、基金管理东谈主承诺不从事违背《证券法》的行径，并承诺建立健全的里面适度轨制， 采用有用门径，注意违背《证券法》行径的发生； 2、基金管理东谈主承诺不从事以下违背《基金法》的行径，并承诺建立健全的里面风险控 制轨制，采用有用门径，注意下列行径的发生： （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不刚正地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益； （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法则联系划定，由中国证监会划定不容的其他行径。 3、基金管理东谈主承诺加强东谈主员管理，强化职业操守，督促和握住职工慑服国度联系法律、 法则及行业范例，本分信用、勤奋尽责，不从事以下行径： （1）越权或非法经营； （2）违背基金合同或托管左券； （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当权益； （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论； （5）拒却、干预、阻滞或严重影响中国证监会照章监管； 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 14 （6）轻率株连、浪掷权益； （7）涌现在职职期间细察的联系证券、基金的交易机密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资研究等信息； （8）协助、接受托福或以其他任何气象为其他组织或个东谈主进行证券交易； （9）违背证券交易形势业务司法，利用对敲、倒仓等妙技主宰阛阓价钱，扰乱阛阓秩 序； （10）贬损同行，以提升我方； （11）在公开信息袒露和告白中挑升含有乌有、误导、欺骗身分； （12）以不正大妙技谋求业务发展； （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象； （14）其他法律、行政法则不容的行径。 3.5 基金管理东谈主对于不容性行径的承诺 为赞佩基金份额持有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行径： 1、承销证券； 2、向他东谈主贷款或者提供担保； 3、从事承担无穷使命的投资； 4、买卖其他基金份额，可是国务院另有划定的除外； 5、向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票 或者债券； 6、买卖与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推动或者与基金管理东谈主、基金托 管东谈主有其他环节猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 7、从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不正大的证券交易行径； 8、依照法律、行政法则联系划定，由中国证监会划定不容的其他行径。 3.6 基金司理承诺 1、依照联系法律、法则和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益； 2、不成利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益； 3、不涌现在职职期间细察的联系证券、基金的交易机密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资研究等信息； 4、不以任何气象为其他组织或个东谈主进行证券交易。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 15 3.7 基金管理东谈主的里面适度轨制 1、里面适度轨制概述 为了保证公司范例运作，有用地注重和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏执他信息着实、准确、齐全，从而最猛进程地保护基金份额持有东谈主的 利益，本基金管理东谈主建立了科学合理、适度严实、运行高效的里面适度轨制。 里面适度轨制是指公司为完满里面适度目的而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 轨范与适度门径的总称。里面适度轨制由里面适度大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组 成。 公司里面适度大纲是对公司规矩划定的内控原则的细化和张开，是对各项基本管理轨制 的统治和领导，里面适度大纲明确了内控目的、内控原则、适度环境、内控门径等内容。 基本管理轨制包括里面司帐适度轨制、风险适度轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息袒露轨制、信息技巧管理轨制、贵府档案管理轨制、功绩评估侦查轨制 和遑急应变轨制等。 部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭使命、 操作守则等的具体评释。 2、里面适度原则 健全性原则。里面适度机制必须隐敝公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作轨范。 有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控轨范，赞佩内适度度的有用 执行。 零丁性原则。公司各机构、部门、和岗亭在职能上应当保持相对零丁，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 互相制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的门径来实行。 成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量裁减经营运作成本，提升经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度效率。 3、主要里面适度轨制 （1）里面司帐适度轨制 公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度联系法律法则制订了基金司帐轨制、公司财 务司帐轨制、司帐服务操作历程和司帐岗亭职责，并针对各个风险适度点建立严实的司帐系 统适度。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 16 里面司帐适度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理轨范、基金估值轨制和轨范、基 金财务计帐轨制和轨范、成本适度轨制、财务收支审批轨制和用度报销管理办法、财产登记 督察和什物质产清点轨制、司帐档案督察和财务叮咛轨制等。 （2）风险管理适度轨制 风险适度轨制由风险适度委员会组织各部门制定，风险适度轨制由风险适度的机组成立、 风险适度的轨范、风险适度的具体轨制、风险适度轨制执行情况的监督等部分组成。 风险适度的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、交易风险管理轨制、财务风险适度制 度、信息技巧系统风险适度轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、狡饰轨制等程 序性风险管理轨制。 （3）监察稽核轨制 公司设立督察长，负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体零丁董事同意。 督察长负责组织领导公司监察稽核服务。除应当遁藏的情况外，督察长享有充分的知情 权和零丁的拜谒权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等联系会议，有权调阅公司联系文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向全体董事报送服务阐发，并在董事会及董事会下设的联系专门委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情况。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确划定了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务历程。 监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员慑服联系法律、法则和规章的情况；搜检公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面适度轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 17 §4 基金托管东谈主 一、基本情况 （一）基金托管东谈主基本情况 称号：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”） 注册地址：北京市西城区回应门内大街55 号 成立时辰：1984 年1 月1 日 法定代表东谈主：陈四清 注册老本：东谈主民币35,640,625.7089 万元 磋议电话：010-66105799 磋议东谈主：郭明 （二）主要东谈主员情况 限制2022 年3 月，中国工商银行资产托管部共有职工214 东谈主，平均年齿34 岁，95%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高等技巧职称。 二、基金托管业务经营情况 行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998 年在国内首家提供托管服务以 来，袭取“本分信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面适度体系、范例 的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最练习的居品线。领有包括证券投资基金、 相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司麇集资产管理研究、证券公司定向资产管理研究、交易银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全的托管产 品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各样客户提供个性化 的托管服务。限制2022 年3 月，中国工商银行共托管证券投资基金1304 只。自2003 年以 来，本行一语气二十年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国 《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的81 项最 佳托管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融领域的 持续招供和平常好评。 三、基金托管东谈主的职责 1、以本分信用、勤奋尽责的原则持有并安全督察基金财产； 2、设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业形势，配备豪阔的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜； 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 18 3、建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相零丁；对所 托管的不同的基金分别成立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账 户成立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁； 4、除依据《基金法》、基金合同偏执他联系划定外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； 5、督察由基金管理东谈主代表基金强硬的与基金联系的环节合同及联系凭证； 6、按划定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理 东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 7、保守基金交易机密，除《基金法》、基金合同偏执他联系划定另有划定外，在基金 信息公开袒露前给予狡饰，不得向他东谈主涌现； 8、复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱； 9、办理与基金托管业务行径联系的信息袒露事项； 10、对基金财务司帐阐发、季度、半年度和年度基金阐发出具宗旨，评释基金管理东谈主在 各环节方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行；如果基金管理东谈主有未执行基金合同规 定的行径，还应当评释基金托管东谈主是否采用了妥当的门径； 11、保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府15 年以上； 12、建立并保存基金份额持有东谈主名册； 13、按划定制作联系账册并与基金管理东谈主查对； 14、依据基金管理东谈主的指示或联系划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项； 15、按照划定召集基金份额持有东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章自行召 集基金份额持有东谈主大会； 16、按照法律法则和基金合同的划定监督基金管理东谈主的投资运作； 17、参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派； 18、濒临结果、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会和银行监管机 构，并讲演基金管理东谈主； 19、因违背基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而 罢免； 20、按划定监督基金管理东谈主按法律法则和基金合同划定履行我方的义务，基金管理东谈主因 违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金利益向基金管理东谈主追偿； 21、执行见效的基金份额持有东谈主大会的决议； 22、法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。 四、基金托管东谈主的里面适度轨制 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 19 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务马上发展，长期保持在资产托管行业的 上风地位。这些得益的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控成立”的作念法 是分不开的。资产托管部十分嗜好改进和加强里面风险管理服务，在积极拓展各项托管业务 的同期，把加强风险注重和适度的力度，用心培育内控文化，完善风险适度机制，强化业务 方式全过程风险管理行为环节服务来作念。从2005 年于今共十五次顺利通过评估组织里面控 制和安全门径最泰斗的ISAE3402 审阅，全部获取无保钟情见的适度及有用性阐发。充分表 明零丁第三方对我行托管服务在风险管理、里面适度方面的健全性和有用性的全面招供,也 解释中国工商银行托管服务的风险适度智商依然与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。目下，ISAE3402 审阅依然成为年度化、惯例化的内控服务妙技。” 1、里面风险适度目的 保证业务运作严格慑服国度联系法律法则和行业监管司法，强化和建立遵法经营、范例 运作的经营念念想和经营立场，形成一个运作范例化、管理科学化、监适度度化的内控体系； 注重和化解经营风险，保证托管资产的安全齐全；赞佩持有东谈主的权益；保障资产托管业务安 全、有用、老成运行。 2、里面风险适度组织结构 中国工商银行资产托管业务里面风险适度组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险适度处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险适度服务进行领导、监督。 资产托管部里面成立专门负责稽核监察服务的里面风险适度处，配备专职稽核监察东谈主员，在 总司理的径直引导下，依照联系法律规章，对业务的运行零丁欺骗稽核监察权益。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险适度门径。 3、里面风险适度原则 （1）正当性原则。内适度度应当合适国度法律法则及监管机构的监管要求，并连结于 托管业务经营管理行径的长期。 （2）齐全性原则。托管业务的各项经营管理行径都必须有相应的范例轨范和监督制约； 监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作轨范，隐敝统统的部门、岗亭和东谈主员。 （3）实时性原则。托管业务经营行径必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立联系的规章轨制。 （4）审慎性原则。各项业务经营行径必须注重风险，审慎经营，保证基金资产和其 他托福资产的安全与齐全。 （5）有用性原则。内适度度应根据国度政策、法律及经营管理的需要应时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。 （6）零丁性原则。设立专门履行托管东谈主职责的管理部门；径直操作主谈主员和适度东谈主员必 须相对零丁，妥当分离；内适度度的搜检、评价部门必须零丁于内适度度的制定和执行部门。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 20 4、里面风险适度门径实施 （1）严格的抵制轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职 责、科学的业务历程、详备的操作手册、严格的东谈主员行径范例等一系列规章轨制，并采用了 考究的防火墙抵制轨制，大略确保资产零丁、环境零丁、东谈主员零丁、业务轨制和管理零丁、 网罗零丁。 （2）高层搜检。主管行引导与部门高等管理层行为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门实时阐发经营管理情况和尽头情况，以搜检资产托管部在完满里面 适度目的方面的进展，并根据搜检情况提议里面适度门径，督促职能管理部门改进。 （3）东谈主事适度。资产托管部严格落实岗亭使命制，建立“自控防地”、“互控防地”、 “监控防地”三谈适度防地，健全绩效侦查和激励机制，诞生“以东谈主为本”的内控文化，增 强职工的使命心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行依期、定向的业务与职 业谈德培训、强硬承诺书，使职工诞生风险注重与适度理念。 （4）经营适度。资产托管部通过制定研究、编制预算等方法开展各式业务营销行径、 处理各项事务，从而有用地适度和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）里面风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险管理， 依期或不依期地对业务运作情景进行搜检、监控，领导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险适度门径，排查风险隐患。 （6）数据安全适度。咱们通过业务操作区相对零丁、数据和传真加密、数据传输表示 的冗余备份、监控设施的运用和保障等门径来保障数据安全。 （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专门的厄运还原中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的厄运还原决策，并组织职工依期演练。为使演练愈加接近 实战，资产托管部陆续提升演练轨范，从最初的按照预订时辰演练发展到当今的“或然演 练”。从演练结果看，资产托管部完全有智商在发生厄运的情况下两个小时内还原业务。 5、资产托管部里面风险适度情况 （1）资产托管部里面成立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的直 接引导下，依照联系法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资产托管业务健康、踏实 地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要自上而下每个职工 的共同参与，只消这么，风险适度轨制和门径才会全面、有用。资产托管部实施全员风险管 理，将风险适度使命落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相 互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分嗜好内适度度的成立，一贯坚持把风险注重 和适度的理念和方法融入岗亭职责、轨制成立和服务历程中。经过多年极力，资产托管部已 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 21 经建立了一整套里面风险适度轨制，包括：岗亭职责、业务操作历程、稽核监察轨制、信息 袒露轨制等，隐敝统统部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个业务轨范之间的互相制约 机制。 （4）里面风险适度长期是托管部服务重心之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是交易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就尽头强调范例运作，一直将建 立一个系统、高效的风险注重和适度体系行为服务重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况陆续出现，资产托管部长期将风险管理放在与业务发展同等环节 的位置，视风险注重和适度为托管业务生涯和发展的生命线。 五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范 根据《基金法》、基金合同、托管左券和联系基金法则的划定，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行径、基金参与银行间债券阛阓、基金 资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益 分派、联系信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同见效之后六个月早先。 基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管左券或联系基金法律 法则划定的行径，应实时以书面气象讲演基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到讲演后应及 时查对，并以书面气象对基金托管东谈主发出回函证据。在限期内，基金托管东谈主有权随时对讲演 事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主讲演的非法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。 基金托管东谈主发现基金管理东谈主有环节非法行径，应立即阐发中国证监会，同期讲演基金管 理东谈主限期纠正。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 22 §5 联系服务机构 5.1 销售机构 5.1.1 直销机构 南边基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路5999 号基金大厦32-42 楼 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 磋议东谈主：张锐珊 5.1.2 代销机构 南边宝元A 代销银行： 序号代销机构称号代销机构信息 1 中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区回应门内大街55 号 法定代表东谈主：陈四清 磋议东谈主：谢宇晨 客服电话：95588 2 中国成立银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号 楼 法定代表东谈主：田国立 电话：010－66275654 传真：010－66275654 磋议东谈主：王嘉朔 客服电话：95533 3 中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区开国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街69 号 法定代表东谈主：谷澍 客服电话：95599 4 中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区回应门内大街1 号 办公地址：北京市西城区回应门内大街1 号 法定代表东谈主：刘连舸 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 23 客服电话：95566 5 交通银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表东谈主：任德奇 磋议东谈主：高天 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 6 招商银行股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南正途7088 号招商银 行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途7088 号招商银 行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客服电话：95555 7 中国邮政储蓄银行股份有限 公司 注册地址：北京市西城区金融大街3 号 办公地址：北京市西城区金融大街3 号 法定代表东谈主：刘建军 磋议东谈主员：李雪萍 客服电话：95580 8 上海浦东发展银行股份有限 公司 注册地址：上海市中山东一齐12 号 办公地址：上海市中山东一齐12 号 法定代表东谈主：郑杨 磋议东谈主：朱瑛 磋议电话：021-61618888 客服电话：95528 9 中信银行股份有限公司注册地址：北京市晨曦区光华路10 号院1 号楼6- 30 层、32-42 层 办公地址：北京市晨曦区光华路10 号院1 号楼6- 30 层、32-42 层 法定代表东谈主：朱鹤新 磋议东谈主：王晓琳 电话：010-66637271 客服电话：95558 10 广发银行股份有限公司注册地址：广州市越秀区东风东路713 号 法定代表东谈主：王凯 客服电话：400-830-8003 11 中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区回应门内大街2 号 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 24 办公地址：北京市西城区回应门内大街2 号 法定代表东谈主：高迎欣 磋议东谈主：寇静怡 电话：010-58560666 客服电话：95568 12 中国光大银行股份有限公司注册地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号中国光 大中心 法定代表东谈主：李晓鹏 磋议东谈主：闵爱勤 电话：010-63637199 传真：010-63639709 客服电话：95595 13 兴业银行股份有限公司注册地址:福州市湖东路154 号中山大厦 办公地址:上海市浦东新区银城路167 号9 层 法定代表东谈主:吕家进 磋议东谈主:孙琪虹 磋议电话:021-52629999 客服电话:95561 14 祯祥银行股份有限公司注册地址：深圳市深南东路5047 号 办公地址：深圳市深南东路5047 号 法定代表东谈主：谢永林 磋议东谈主：赵杨 电话：0755-22166574 客服电话：95511-3 15 华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区开国门内大街22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街22 号 法定代表东谈主：李民吉 磋议东谈主:王者凡 磋议电话：010-85238890 客服电话:95577 16 浙商银行股份有限公司注册地址：浙江省杭州市庆春路288 号 办公地址：浙江省杭州市延安路366 号 法定代表东谈主：沈仁康 磋议东谈主：沈崟杰 磋议电话：0571-88261822 客服电话：95527 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 25 17 渤海银行股份有限公司注册地址：天津市河东区海河东路218 号 办公地址：天津市河东区海河东路218 号 法定代表东谈主：李伏安 磋议东谈主：王宏 电话：022-58314846 客服电话：95541 18 恒丰银行股份有限公司注册地址： 济南市历下区泺源大街8 号 办公地址： 山东省济南市历下区泺源大街8 号绿 城金融中心 法定代表东谈主： 陈颖 磋议东谈主： 刘晓明 电话：0351-59667794 传真：021-63890196 客服电话：95395 19 杭州银行股份有限公司注册地址：杭州市下城区庆春路46 号杭州银行大 厦 办公地址：杭州市下城区庆春路46 号杭州银行大 厦 法定代表东谈主：陈震山 磋议东谈主：蔡捷 磋议电话：0571-85109708 客服电话：95398 20 上海银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号 法定代表东谈主：金煜 磋议东谈主：汤征途 磋议电话：021-68475521 客服电话：95594 21 北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号 法定代表东谈主：张东宁 磋议东谈主：周黎 传真：010-66225309 客服电话：95526 22 北京农村交易银行股份有限 公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1 号院2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1 号院2 号楼 法定代表东谈主：王金山 磋议东谈主：鲁娟 客服电话：010-96198；4008896198 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 26 23 烟台银行股份有限公司注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25 号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25 号 法定代表东谈主：吴明理 磋议东谈主：张卓智 电话：0535-6699671 传真：0535-6699884 客服电话：4008-311-777 24 上海农村交易银行股份有限 公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路70 号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70 号 法定代表东谈主：徐力 磋议东谈主：施传荣 磋议电话：021-61899999 客服电话：021-962999、4006962999 25 江苏银行股份有限公司注册地址：南京市中华路26 号 办公地址：南京市中华路26 号 法定代表东谈主：夏平 磋议东谈主：张洪玮 电话：025-58587036 客服电话：95319 26 东莞银行股份有限公司注册地址：东莞市莞城区体育路21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路21 号 法定代表：卢国锋 磋议东谈主：朱杰霞 磋议电话：0769-27239605 客服电话：956033 27 青岛银行股份有限公司注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68 号华 普大厦 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6 号 法定代表东谈主：郭少泉 磋议东谈主：陈界交 磋议电话：0832-68629956 客服电话：（青岛）96588；（宇宙）400-66-96588 28 宁波银行股份有限公司注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345 号 法定代表东谈主：陆华裕 磋议东谈主：胡技勋 磋议电话：0574-89068340 客服电话：95574 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 27 29 南京银行股份有限公司注册地址：南京市玄武区中山路288 号 办公地址：南京市玄武区中山路288 号 法定代表东谈主：胡升荣 磋议东谈主：赵世光 磋议电话：025-86775305 客服电话：95302 30 临商银行股份有限公司注册地址：山东省临沂市沂蒙路336 号 办公地址：山东省临沂市兰山区北京路37 号 法定代表东谈主：钱进 磋议东谈主：田宇 磋议电话：0539-8160669 客服电话：400-699-6588 31 汉口银行股份有限公司注册地址：武汉市江汉区成立正途933 号汉口银 行大厦 办公地址：武汉市江汉区成立正途933 号汉口银 行大厦 法定代表东谈主：陈新民 磋议东谈主：周田 磋议方式：027-82656785 客服电话：96558（武汉）、40060-96558（宇宙） 32 江苏张家港农村交易银行股 份有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇东谈主民中路66 号 办公地址：张家港市杨舍镇东谈主民中路66 号 法定代表东谈主：王自忠 磋议东谈主：施圆圆 磋议电话：0512-56968212 客服电话：0512-96065 33 温州银行股份有限公司注册地址：温州市车站正途196 号 办公地址：温州市车站正途196 号 法定代表东谈主：邢增福 磋议东谈主：陈浩 磋议电话：0577-88996129 客服电话：0577-96699 34 重庆银行股份有限公司注册地址：重庆市江北区永平门街6 号 办公地址：重庆市江北区永平门街6 号 法定代表东谈主：林军 磋议东谈主：孔文超 电话：023-63799379 传真：023-63792412 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 28 客服电话：400-70-96899 35 深圳农村交易银行股份有限 公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038 号 团结金融大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038 号 团结金融大厦 法定代表东谈主：李光安 磋议东谈主：沈念念敏 磋议电话：0755－25188098 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 36 东莞农村交易银行股份有限 公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2 号东莞农商 银行大厦 法定代表东谈主：王耀球 磋议东谈主：洪晓琳 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 37 哈尔滨银行股份有限公司注册地址：哈尔滨市谈里区尚志大街160 号 办公地址：哈尔滨市谈里区上江街888 号 法定代表东谈主：郭志文 磋议东谈主：李至北 电话：0451-87792450 传真：0451-87792682 客服电话：95537，400-60-95537 38 乌鲁木都银行股份有限公司注册地址：乌鲁木都市会展正途599 号 办公地址：乌鲁木都市会展正途599 号 法定代表东谈主：任念念宇 磋议东谈主：王小培、王云 电话：0991-4500319、0991-4563677 传真：0991-4500319 客服电话：0991-96518 39 广州银行股份有限公司注册地址：广州市河汉区珠江东路30 号广州银行 大厦 办公地址：广州市河汉区珠江东路30 号广州银行 大厦 法定代表东谈主：姚建军 磋议东谈主：唐荟 电话：020-28302742 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 29 传真：020-28302021 客服电话：020-96699 40 河北银行股份有限公司注册地址：石家庄市祯祥北大街28 号 办公地址：石家庄市祯祥北大街28 号 法定代表东谈主：乔志强 磋议东谈主：郑夏芳 电话：0311-67807030 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 41 大连银行股份有限公司注册地址：大连市中山区中山路88 号天安国际大 厦 办公地址：大连市中山区中山路88 号天安国际大 厦 法定代表东谈主：崔磊 磋议东谈主：卜书慧 电话：0411-82311936 传真：0411-82311731 客服电话：400-664-0099 42 徽商银行股份有限公司注册地址：安徽合肥安庆路79 号天徽大厦A 座 办公地址：合肥市安庆路79 号天徽大厦A 座 法定代表东谈主：李宏鸣 磋议东谈主：叶卓伟 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省 内) 43 广东顺德农村交易银行股份 有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法定代表东谈主：姚真勇 磋议东谈主：杨素苗 电话：0757-22382524 传真：0757-22388777 客服电话：0757-22223388 44 天津银行股份有限公司注册地址：天津市河西区友谊路15 号 办公地址：天津市河西区友谊路15 号 法定代表东谈主：李宗唐 磋议东谈主：李岩 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 30 电话：022-28405684 传真：022-28405631 客服电话：4006-960296 45 金华银行股份有限公司注册地址：浙江省金华市光南路668 号 办公地址：浙江省金华市光南路668 号 法定代表东谈主：徐雅清 磋议东谈主：陈秀端 电话：0579-82178271 传真：0579-82178321 客服电话：400-711-6668 46 广州农村交易银行股份有限 公司 注册地址：广州市河汉区珠江新城华夏路1 号 办公地址：广州市河汉区珠江新城华夏路1 号 法定代表东谈主：王继康 磋议东谈主：刘强 电话：020-22389067 传真：020-22389031 客服电话：95313 47 珠海华润银行股份有限公司注册地址：广东省珠海市吉大九洲正途东1346 号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲正途东1346 号 法定代表东谈主：李福利 磋议东谈主：李阳 电话：96588(广东省外加拨0756) 传真：0 客服电话：96588(广东省外加拨0756)， 4008800338 48 江苏江南农村交易银行股份 有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路9 号 办公地址：常州市武进区延政中路9 号 法定代表东谈主：陆晨曦 磋议东谈主：李仙 是芸 电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 客服电话：96005 49 吉林银行股份有限公司注册地址：吉林省长春市东南湖大路1817 号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817 号 法定代表东谈主：张宝祥 磋议东谈主：孙琦 电话：0431-84999627 传真：0431-84992649 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4、基金管理东谈主可根据基金运作的本质情况改换上述原则。基金管理东谈主必须于新司法开 始实施日前的三个服务日在指定媒介刊登公告。 6.4 申购与赎回的轨范 1、央求方式：书面央求或管理东谈主公布的其他方式。 2、申购和赎回的证据与讲演：当日（T 日）在划定时辰之前提交的央求，投资者闲居 可在T+2 日到网点查询申购与赎回的证据情况。基金发售机构对申购、赎回央求的受理并不 代表该央求一定得胜，而仅代表发售机构照实接收到该央求。央求的证据以注册登记机构或 基金管理公司的证据结果为准。 3、申购和赎回款项支付：基金投资者申购时，给与全额缴款方式，若资金未全额到账 则申购无效，基金管理东谈主将申购无效的款项反璧。基金持有东谈主赎回央求证据后，赎回款项将 在T+7 日内划往基金持有东谈主（赎回东谈主）账户。在发生展期赎回的情形时，款项的支付办法参 照基金合同的联系条件处理。 6.5 申购与赎回的数额限制 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 98 1、本基金初次申购和追加申购的最低金额均为1 元，各销售机构在合适上述划定的前 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东谈主需着力销售机构的联系划定。本基金单笔赎回央求不得低于1 份，投资东谈主全额赎回时不受 上述限制，基金销售机构在合适上述划定的前提下，可根据我方的情况调高单笔最低赎回申 请份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东谈主需着力销售机构的联系划定； 2、当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在环节不利影响时，基金管理东谈主 有权采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见联系公告； 3、申购份额及余额的处理方式：本基金的申购有用份额为按本质证据的申购金额在扣 除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准计较并保留少量点后两位，少量点两位以后的 部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金统统； 4、赎回金额的处理方式：本基金的赎回金额按本质证据的有用赎回份额以当日基金份 额净值为基准按四舍五入的方法计较并扣除相应的用度。 6.6 申购用度和赎回用度 1、本基金C 类份额不收取申购费。本基金A 类份额的申购费率随申购金额的加多而递 减，如下表所示： 申购金额（M） 申购费率 M＜100 万0.8% 100 万≤M＜1000 万0.5% M≥1000 万每笔1000 元 2、对于本基金A 类份额，除宝石续持有期少于7 日的投资者收取不低于1.5%的赎回费 并将上述赎回费全额计入基金财产外，赎回费率为0.3%。赎回费在扣除手续费后，余额不 得低于赎回费总额的百分之二十五，并应当归入基金财产。 本基金C 类份额赎回费率最高不起初1.5%，随央求份额持有时辰加多而递减。具体如 下表所示： 央求份额持有时辰（N） 赎回费率 N＜7 日1.5% 7≤N＜30 日0.5% N≥30 日0 对C 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。 3、基金管理东谈主偏执他基金销售机构不错在不抵牾法律法则划定及《基金合同》约定的 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的联系司法和历程详见基金管理东谈主或其 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 99 他基金销售机构届时发布的联系公告或讲演。 6.7 申购份额与赎回金额的计较 1、基金申购份额的计较 （1）本基金A 类份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中， 净申购金额 = 申购金额/（1+申购费率） 申购用度 = 申购金额－净申购金额 申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值 例一、某投资者投资20 万元申购本基金A 类份额，对应费率为0.8%，假定申购当日A 类份额的基金份额净值为1.0168 元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额 =200,000/(1+0.8%) = 198,412.70 元 申购用度 = 200,000 －198,412.70 = 1587.30 元 申购份额 =198,412.70/1.0168 = 195,134.44 份 例二、某投资者投资200 万元申购本基金A 类份额，对应费率为0.5%，假定申购当日A 类份额的基金份额净值为1.0168 元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额 =2,000,000/(1+0.5%) = 1,990,049.75 元 申购用度 = 2,000,000 －1,990,049.75 = 9,950.25 元 申购份额 =1,990,049.75/1.0168 = 1,957,169.30 份 （2）本基金的C 类份额不收取申购用度。若投资者采纳C 类份额，则申购份额的计较 公式为： 申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值 例：某投资者投资10 万元申购本基金C 类份额，假定申购当日基金C 类份额份额净值 为1.016 元，则其可得到的申购份额为： 申购份额 =100,000/1.016=98,425.19 份 2、基金赎回金额的计较 （1）本基金A 类份额的赎回金额计较公式为： 赎回费 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率 赎回金额 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额-赎回费 例三、某投资者赎回10 万份基金单元，赎回费率为0.3%（持续持有期不少于7 日）， 假定赎回当日基金份额净值是1.0168 元，则其可得到的赎回金额为： 赎回用度 = 1.0168×100,000×0.3%= 305.04 元 赎回金额 = 1.0168×100,000-305.04= 101,374.96 元 （2）若投资者申购时采纳C 类份额，则赎回金额的计较公式为： 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 100 赎回用度=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率 赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值－赎回用度 例、若该投资者赎回100,050 份C 类份额基金份额，持有时辰30 天以上，对应的赎回 费率为0%，假定赎回当日C 类份额基金份额净值是1.036 元，则其可得到的赎回金额为： 赎回用度=100,050×1.036×0%=0 元 赎回金额=100,050×1.036－0=103,651.80 元 3、T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在T+1 日内公告。遇特别情况，不错适 当延长计较或公告基金份额净值，并报中国证监会备案。 6.8 申购与赎回的登记 投资者申购基金得胜后，基金注册登记机构在T+1 日自动为投资者登记权益并办理注册 登记手续，投资者在T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金。投资者赎回基金得胜后，基 金注册登记机构在T+1 日自动为投资者扣除权益并办理注册登记手续。 6.9 暂停申购与赎回的情形和处理方式 1、暂停或拒却申购的处理 发生下列情况时，基金管理东谈主可暂停或拒却接受基金投资者的申购央求： （1）基金资产范围过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金功绩 产生负面影响，从而毁伤现存基金持有东谈主的利益； （2）不可抗力的原因导致基金无法正常运作； （3）证券交易所非正常停市； （4）基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售代理东谈主或注册登记机构的技巧保障或东谈主员支 持等不充分； （5）当本基金暂停申购时，将同期暂停基金间调理的转入业务； （6）法律、法则划定或中国证监会认定的其他暂停申购情形； （7）当基金管理东谈主以为某笔申购央求会影响到其他基金持有东谈主利益时，可拒却该笔申 购央求。 （8）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与 估值技巧仍导致公允价值存在环节不细目性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购央求。 （9）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者起初基金份额总额的50%，或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的 情形。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 101 发生上述第（1）到（6）、（8）项暂停申购情形时，基金管理东谈主应当在指定媒介刊登 暂停申购公告； 发生上述（7）项拒却申购情形时，申购款项将全额退还投资者。 当发生上述第（9）项情形时，基金管理东谈主不错采用比例证据等方式对该投资东谈主的申购 央求进行限制，基金管理东谈主有权拒却该等全部或者部分申购央求。 发生基金合同合同或招募评释书中未予载明的事项，但基金管理东谈主有正大旨趣以为需要 暂停基金申购，应当在指定媒介或网站上刊登暂停申购公告。 2、暂停赎回的处理 发生下列情况时，基金管理东谈主可暂停接受基金投资者的赎回央求： （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作； （2）证券交易所非正常停市； （3）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与 估值技巧仍导致公允价值存在环节不细目性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金赎回央求或减慢支付赎回款项； （4）当本基金暂停赎回时，将同期暂停基金间调理的转出业务； （5）联系法律、法则划定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金管理东谈主在当日向中国证监会阐发，已接受的央求，基金管理东谈主足 额兑付；如暂时不成足额兑付，可兑付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回 央求东谈主，未兑付部分由基金管理东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续敞开日给予兑 付，并以该敞开日当日的基金份额净值为依据计较赎回金额。投资者在央求赎回时可采纳将 当日未获受理部分给予撤消。 发生基金合同或招募评释书中未予载明的事项，但基金管理东谈主有正大旨趣以为需要暂停 基金赎回，应当报中国证监会备案并在指定媒介刊登暂停公告。 6.10 多量赎回的情形及处理方式 1、多量赎回的认定 本基金单个敞开日，基金净赎回央求（赎回央求加转出央求总额扣除申购央求加转入申 请总额后的余额）起初上一日基金总份额的10％时，即以为发生了多量赎回。 2、多量赎回的处理方式 （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商兑付投资者的赎回央求时，按正常赎回轨范 执行。 （2）部分展期赎回：当基金管理东谈主以为兑付投资者的赎回央求有贫苦或以为兑付投资 者的赎回央求而进行的资产变现可能对基金的资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 102 接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10％ 的前提下，对其余赎回央求展期办理。对于 当日的赎回央求，按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额； 未受理部分可延长至下一个敞开日办理。转入下一个敞开日的赎回央求不享有优先权并以该 敞开日的基金份额净值为依据计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。但投资者在申 请赎回时可采纳将当日未获受理部分给予撤消。 当基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东谈主起初基金总份额50%以上的赎回央求情形 下，基金管理东谈主不错展期办理赎回央求。如基金管理东谈主对于其起初基金总份额50%以上部分 的赎回央求实施展期办理，展期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一敞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东谈主只接受其基金总份额50%部分行为当日有用赎回央求，基金管理东谈主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额持 有东谈主的赎回央求一并办理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部 分给予撤消；展期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤消。如投资 东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。 （3）多量赎回的公告：当发生上述展期赎回并展期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、 传真或者招募评释书划定的其他方式在3 个交易日内讲演基金份额持有东谈主，评释联系处理方 法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 本基金一语气两个敞开日以上发生多量赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂停接受赎回 央求；依然接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得起初正常支付时辰20 个服务日， 并应当在指定媒介进行公告。 6.11 重新敞开申购或赎回的公告 基金管理东谈主不错根据暂停申购或赎回的时辰，依照《信息袒露办法》的联系划定，最迟 于重新敞开日在指定媒介上刊登重新敞开申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停公 告中明确重新敞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新敞开的公告。 6.12 基金的转托管 基金持有东谈主在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点）时，销售机构（网点） 之间不成通存通兑的，可办理已持有基金单元的转托管。办理转托管业务的基金持有东谈主需在 原销售机构（网点）办理转托管转早先续后不错到其新采纳的销售机构（网点）办理转托管 转早先续。对于有用的基金转托管央求，基金单元将在办理转托管转早先续后转入其指定的 销售机构（网点）。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 103 6.13 基金的非交易过户 基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法执行和经注册登记机构招供的其他情况下的 非交易过户。其中继承是指基金持有东谈主物化，其持有的基金单元由其正当的继承东谈主继承。捐 赠只受理基金持有东谈主将其正当持有的基金单元捐送礼福利性质的基金会或社会团体的情形。 司法执行是指司法机构依据见效司法通知将基金持有东谈支配有的基金单元强制划转给其他自 然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。办理非交易过户必须提供联系贵府。合适条件的非交易 过户按《南边基金管理股份有限公司敞开式基金业务管理司法》的联系划定办理。 6.14 基金调理 基金管理东谈主已通达本基金与基金管理东谈主旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基 金调理业务，调理费的联系划定详见2007 年8 月30 日发布的《南边基金管理有限公司对于 旗下基金在部分代销机构开展调理业务的公告》、2008 年3 月11 日发布的《南边基金管理 有限公司对于调理旗下基金调理业务司法的公告》和其他联系基金调理公告。 6.15 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋机制”部分的 划定。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 104 §7 基金的投资 7.1 投资目的 本基金为敞开式债券型基金，以债券投资为主，股票投资为辅，在保持投资组合低风险 和充分流动性的前提下，确保基金安全及追求资产历久踏实升值。 7.2 投资范围 本基金的投资标的物为国内照章公拓荒行的各样债券、股票（含存托凭证（下同））以 及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。行为债券型基金，本基金主要投资于各样债券， 品种主要包括国债、金融债、企业债与可调理债券。债券投资在资产配置中的比例最低为45%， 最高为95%；股票（含存托凭证）投资在资产配置中的比例不起初35%。 本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，应当保持不低于基 金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等； 本基金管理东谈主管理的全部敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开期的依期敞开基金） 持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得起初该上市公司可通顺股票的15%；本基金管理 东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得起初该上市公司可通顺股 票的30%。 本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得起初基金资产净值的15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不合适该比例 限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。 本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 7.3 投资策略 本基金将采用自上而下的投资策略对各式投资器具进行合理的配置。在风险与收益的匹 配方面，将信用风险降到最低，并在考究适度利率风险与阛阓风险的基础上为投资者获取稳 定的收益。 总体投资策略包括以下三个层面： 1、根据对宏不雅经济走势以及国度的财政政策与货币政策的分析，细目资产配置领导原 则。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 105 本基金以国表里的宏不雅经济走势与国度的财政与货币政策地方为起点，采用自上而下 的分析方法，评估畴昔投资环境的变化趋势。在宏不雅经济方面，本基金将密切关注经济运行 的质地与效率，支配起初目的，瞻望畴昔走势；对于国度推广的财政与货币政策，本基金将 深远分析其对畴昔宏不雅经济运行以及投资环境的影响。行为债券型基金，本基金将重心关注 畴昔的利率变化趋势，因此，对宏不雅经济运行中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率政 策研判将成为投资决策的基本依据，为资产配置提供具有前瞻性的领导。 2、依照收益率与风险特征对不同阛阓以及不同投资器具的投资比例进行合理的配置， 并随投资环境的变化实时作出调理 在深远分析投资环境的前提下，本基金将依照收益率与风险特征进行资产配置，细目投 资组合，并随投资环境的变化作出实时的调理，其中主要推敲到了以下几个方面的配置： （1）阛阓：对于银行间债券阛阓和交易所债券阛阓的债券投资比例，将根据两个阛阓 债券到期收益率的变化以及流动性的情况进行调理。 （2）品种：在保证充分流动性的前提下，本基金将对各样债券进行合理的配置。本基 金设立之初，根据我国债券阛阓的近况，将主要投资于较为练习且流动性较好的国债与金融 债阛阓。跟着畴昔企业债与可转债的发展，本基金将平缓加大其投资比例。对于企业债，本 基金将专注于投资级别的为AAA 的优质债券，以期在将信用风险降到最小的前提下获取较高 的收益；对于可转债，本基金将在评估其偿债智商的同期兼顾公司的成长性，以期通过调理 条件的效应共享因股价上涨带来的高收益。 （3）期限：本基金将在短期、中期、历久债券的投资品种中进行投资组合，在对畴昔 利率走势的预期之下作念好久期和凸性管理，以适度利率风险。 （4）固定利率债券与浮动利率债券：利率的上涨将是债券投资濒临的一个主要的风险， 震惊以上提到的配置门径之外，本基金将合理配置固定利率债券与浮动利率债券的比例，对 于畴昔加息的可能，采用增持浮息债和加大中短期债券投资以及逆回购等投资策略规避利率 风险。 3、给与多种投资妙技，支配阛阓上的无风险套利契机，并利用杠杆旨趣以及各式养殖 器具，加多盈利性，适度风险 在完满存效资产配置的基础之上，本基金还将通过如下的投资妙技以加多盈利和适度风 险： （1）通过已具备国债承销阅历的承销商积极参与一级阛阓招标，以获取一、二级阛阓 间的差价。 （2）利用银行间阛阓和交易所阛阓现券存量进行国债回购所得的资金积极参与新股申 购和配售，以获取踏实的股票一级阛阓投资酬报。 （3）支配阛阓上出现的无风险套利契机：如利用银行间阛阓与交易所阛阓之间团结券 种收益率的各异，以及中央银行进行公开阛阓操作时引起的收益率变化等等。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 106 （4）在对畴昔利率走势形成预期的基础上，利用回购等妙技提升资金和债券使用效率， 放大盈利。 （5）利用畴昔可能推出阛阓的利率期货、利率期权等金融养殖器具，有用地规避利率 风险。 4、存托凭证的投资策略。 本基金将根据法律法则和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东谈主联系信 息袒露情况，关注刊行东谈主基本面情况、阛阓估值等因素，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的采纳。 7.4 功绩比拟基准 本基金给与“75%交易所国债指数+25%（上证A 股指数+深证A 股指数）”为功绩比拟基 准。之是以给与这一功绩比拟基准，是因为本基金是一只在保持投资组合低风险和充分流动 性的前提下，确保基金安全及追求资产历久踏实升值的债券型基金，在中国目下的金融阛阓 上，咱们以为上述加权指数的流动性及风险收益特征与宝元基金具有较强的可比性。 7.5 投资限制 为赞佩基金持有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行径： 1、投资于其他基金； 2、以基金的口头使用不属于基金名下的资金买卖证券； 3、动用银行信贷资金从事证券买卖； 4、将基金资产用于担保、资金拆借或者贷款； 5、从事证券信用交易； 6、以基金资产进行房地产投资； 7、从事可能使基金资产承担无穷使命的投资； 8、将基金资产投资于与基金托管东谈主或者基金管理东谈主故意害关系的公司刊行的证券； 9、违背证券交易形势业务司法，利用对敲、倒仓等行径来主宰和扰乱阛阓价钱； 10、进行高位接盘、利益运送等毁伤基金持有东谈主利益的行径； 11、通过股票投资取得对上市公司的适度权； 12、因基金投资股票而参加上市公司推动大会的、与上市公司董事会或其他持有5%以 上投票权的推动坏心联结，致使推动大会表决结果侵扰社会公众推动的正当权益； 13、证券法则划定不容从事的其他行径。 7.6 基金管理东谈主代表基金欺骗权利的处理原则及方法 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 107 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 2、故意于基金资产的安全与升值； 3、 基金管理东谈主按照国度联系划定代表基金零丁欺骗推动权利，保护基金投资者的利益。 7.7 侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有环节影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的划定。 7.8 基金投资组合阐发 基金管理东谈主的董事会及董事保证本阐发所载贵府不存在乌有记录、误导性述说或环节遗 漏，并对其内容的着实性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。 基金托管东谈主根据本基金合同划定复核了本阐发中的财务目的、净值发达和投资 组合阐发 等内容，保证复核内容不存在乌有记录、误导性述说或者环节遗漏。 基金管理东谈主承诺以本分信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往功绩并不代表其畴昔发达。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募评释书。 本投资组合阐发所载数据限制2022 年6 月30 日（未经审计）。 1 阐发期末基金资产组合情况 序号方式金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资4,613,458,479.93 26.56 其中：股票4,613,458,479.93 26.56 2 基金投资- - 3 固定收益投资12,492,269,730.47 71.93 其中：债券12,492,269,730.47 71.93 资产扶植证券- - 4 贵金属投资- - 5 金融养殖品投资- - 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 108 6 买入返售金融资产- - 其中：买断式回购的 买入返售金融资产 - - 7 银行入款和结算备付 金共计 120,197,387.54 0.69 8 其他资产141,191,942.14 0.81 9 共计17,367,117,540.08 100.00 2 阐发期末按行业分类的股票投资组合 2.1 阐发期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业- - B 采矿业137,223,196.80 0.87 C 制造业2,989,119,998.65 19.01 D 电力、热力、燃气及 水坐蓐和供应业 168,861,239.16 1.07 E 建筑业91,456,620.08 0.58 F 批发和零卖业474,651.00 0.00 G 交通运载、仓储和邮 政业 39,886,466.87 0.25 H 住宿和餐饮业- - I 信息传输、软件和信 息技巧服务业 91,973,241.30 0.59 J 金融业796,673,590.53 5.07 K 房地产业129,630,855.54 0.82 L 租出和商务服务业- - M 科学研究和技巧服务 业 78,641,000.00 0.50 N 水利、环境和全球设 施管理业 72,807,620.00 0.46 O 住户服务、修理和其 他服务业 - - P 扶植- - Q 卫生和社会服务16,710,000.00 0.11 R 文化、体育和文娱业- - S 轮廓- - 共计4,613,458,479.93 29.35 2.2 阐发期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 109 本基金本阐发期末未持有港股通投资股票。 3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 3.1 阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票称号数目（股） 公允价值 （元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 600519 贵州茅台93,938 192,103,210. 00 1.22 2 601166 兴业银行9,356,900 186,202,310. 00 1.18 3 600741 华域汽车7,500,016 172,500,368. 00 1.10 4 000001 祯祥银行10,000,020 149,800,299. 60 0.95 5 600887 伊利股份3,731,347 145,335,965. 65 0.92 6 600886 国投电力13,000,061 136,500,640. 50 0.87 7 600690 海尔智家4,600,086 126,318,361. 56 0.80 8 002466 天都锂业850,066 106,088,236. 80 0.67 9 601058 赛轮轮胎8,800,020 99,176,225.4 0 0.63 10 601877 正泰电器2,700,000 96,606,000.0 0 0.61 4 阐发期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 国度债券3,598,630,011.33 22.89 2 央行单子- - 3 金融债券2,207,823,428.26 14.04 其中：政策性金融 债 711,872,255.08 4.53 4 企业债券2,678,535,372.58 17.04 5 企业短期融资券- - 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 110 6 中期单子3,772,532,937.02 24.00 7 可转债（可交换 债） 234,747,981.28 1.49 8 同行存单- - 9 其他- - 10 共计12,492,269,730.47 79.46 5 阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券投资明细 序号债券代码债券称号数目（张） 公允价值 （元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 210007 21 附息国债 07 2,500,000 254,285,205. 48 1.62 2 180027 18 附息国债 27 2,000,000 206,166,521. 74 1.31 3 210013 21 附息国债 13 2,000,000 205,385,753. 42 1.31 4 190006 19 附息国债 06 1,500,000 155,383,002. 72 0.99 5 190013 19 附息国债 13 1,500,000 155,175,123. 29 0.99 6 阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产扶植证券投 资明细 本基金本阐发期末未持有资产扶植证券。 7 阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本阐发期末未持有贵金属。 8 阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名权证投资明细 本基金本阐发期末未持有权证。 9 阐发期末本基金投资的股指期货交易情况评释 9.1 阐发期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 111 无。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 10 阐发期末本基金投资的国债期货交易情况评释 10.1 本期国债期货投资政策 无。 10.2 阐发期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 10.3 本期国债期货投资评价 无。 11 投资组合阐发附注 11.1 声明本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案 拜谒，或在阐发编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。如是，还应付相 关证券的投资决策轨范作念出评释 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，兴业银行股份有限公司在阐发编制日前一年内 曾受到中国银行保障监督管理委员会、中国东谈主民银行的处罚。除上述证券的刊行主体外，本 基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案拜谒，不存在阐发编制日前一年内受 到公开贬抑、处罚的情形。 对上述证券的投资决策轨范的评释：本基金投资上述证券的投资决策轨范合适联系法律 法则和公司轨制的要求。 11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同划定的备选股票库。如是， 还应付联系股票的投资决策轨范作念出评释 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 112 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制和 历程上要求股票必须先入库再买入。 11.3 其他资产组成 序堪称号金额（元） 1 存出保证金182,028.61 2 应收证券计帐款103,454,746.77 3 应收股利- 4 应收利息- 5 应收申购款37,555,166.76 6 其他应收款- 7 待摊用度- 8 其他- 9 共计141,191,942.14 11.4 阐发期末持有的处于转股期的可调理债券明细 序号债券代码债券称号 公允价值 （元） 占基金资产净 值比例（％） 1 110059 浦发转债83,886,364.31 0.53 2 110053 苏银转债54,171,176.16 0.34 3 132011 17 浙报EB 49,630,553.42 0.32 4 113052 兴业转债24,987,622.50 0.16 5 113021 中信转债8,896,960.29 0.06 6 113050 南银转债7,361,041.64 0.05 7 110077 洪城转债1,963,282.60 0.01 8 128129 青农转债1,375,313.33 0.01 9 110079 杭银转债1,252,824.11 0.01 10 132021 19 中电EB 1,222,842.92 0.01 11.5 阐发期末前十名股票中存在通顺受限情况的评释 本基金本阐发期末投资前十名股票中不存在通顺受限情况。 7.9 基金功绩 基金管理东谈主依照恪称株连、本分信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔发达。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 113 南边宝元债券A 阶段 净值增长 率① 净值增长 率轨范差 ② 功绩比拟 基准收益 率③ 功绩比拟 基准收益 率轨范差 ④ ①－③ ②－④ 2002.9.20- 2002.12.31 0.50% 0.06% -4.18% 0.30% 4.68% -0.24% 2003.1.1- 2003.12.31 7.10% 0.25% 1.24% 0.31% 5.86% -0.06% 2004.1.1- 2004.12.31 1.09% 0.42% -8.00% 0.40% 9.09% 0.02% 2005.1.1- 2005.12.31 10.47% 0.35% 8.65% 0.36% 1.82% -0.01% 2006.1.1- 2006.12.31 56.85% 0.64% 25.06% 0.36% 31.79% 0.28% 2007.1.1- 2007.12.31 51.91% 0.91% 19.51% 0.58% 32.40% 0.33% 2008.1.1- 2008.12.31 -16.72% 0.66% -13.28% 0.72% -3.44% -0.06% 2009.1.1- 2009.12.31 18.34% 0.58% 17.39% 0.47% 0.95% 0.11% 2010.1.1- 2010.12.31 4.91% 0.45% -0.67% 0.37% 5.58% 0.08% 2011.1.1- 2011.12.31 -3.82% 0.39% -1.62% 0.33% -2.20% 0.06% 2012.1.1- 2012.12.31 8.57% 0.41% 3.11% 0.30% 5.46% 0.11% 2013.1.1- 2013.12.31 7.13% 0.48% -1.95% 0.33% 9.08% 0.15% 2014.1.1- 2014.12.31 20.72% 0.42% 20.86% 0.31% -0.14% 0.11% 2015.1.1- 2015.12.31 28.40% 1.03% 14.92% 0.62% 13.48% 0.41% 2016.1.1- 2016.12.31 -1.56% 0.61% -1.51% 0.42% -0.05% 0.19% 2017.1.1- 2017.12.31 9.02% 0.23% -1.97% 0.20% 10.99% 0.03% 2018.1.1- 2018.12.31 -2.51% 0.45% -2.02% 0.34% -0.49% 0.11% 2019.1.1- 2019.12.31 15.21% 0.31% 6.81% 0.30% 8.40% 0.01% 2020.1.1- 2020.12.31 13.95% 0.37% 4.69% 0.34% 9.26% 0.03% 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 114 2021.1.1- 2021.12.31 4.46% 0.28% 5.70% 0.28% -1.24% 0.00% 2022.1.1- 2022.6.30 -0.85% 0.38% -1.82% 0.38% 0.97% 0.00% 自基金成 立起于今 630.59% 0.52% 69.92% 0.41% 560.67% 0.11% 南边宝元债券C 阶段 净值增长 率① 净值增长 率轨范差 ② 功绩比拟 基准收益 率③ 功绩比拟 基准收益 率轨范差 ④ ①－③ ②－④ 2018.12.11 - 2018.12.31 -0.87% 0.27% -0.75% 0.21% -0.12% 0.06% 2019.1.1- 2019.12.31 14.54% 0.31% 6.81% 0.30% 7.73% 0.01% 2020.1.1- 2020.12.31 13.27% 0.37% 4.69% 0.34% 8.58% 0.03% 2021.1.1- 2021.12.31 3.84% 0.28% 5.70% 0.28% -1.86% 0.00% 2022.1.1- 2022.6.30 -1.15% 0.38% -1.82% 0.38% 0.67% 0.00% 自基金成 立起于今 32.02% 0.33% 15.17% 0.32% 16.85% 0.01% 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 115 §8 基金的财产 （一） 基金财产的组成 是指购买的各样证券价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以偏执他投资所形成 的价值总和。 （二） 基金财产净值 基金财产净值是指基金财产总值减去欠债后的价值。 （三） 基金财产的账户 本基金财产以基金托管东谈主口头开立基金托管专户和证券交易资金账户，以基金托管东谈主和 基金联名的方式开立基金证券账户、以基金的口头开立银行间债券托管账户，并报中国证监 会备案。开立的基金专用账户，与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售代理东谈主、注册登记东谈主 自有的资产账户以偏执他基金财产账户相零丁。 （四） 基金财产的责罚 1、本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主 不得将本基金财产归入其固有财产。 2、基金管理东谈主、基金托管东谈主因本基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产 和收益，归入本基金财产。 3、基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原因进 行计帐的，本基金财产不属于其计帐财产。 4、非因本基金财产自己承担的债务，不得对本基金财产强制执行。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 116 §9 基金资产估值 （一）估值目的 基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产估 值后细目的基金资产净值而计较出的基金份额净值，是计较基金申购与赎回价钱的基础。 （二）估值日 本基金的估值日为联系的证券交易形势的正常营业日以及国度法律法则划定需要对外 袒露基金净值的非营业日。 （三）估值对象 基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。 （四）估值轨范 基金日常估值由基金管理东谈主进行。基金管理东谈主完成估值后，将估值结果加盖业务公章以 书面气象加密传真至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法则、《基金合同》划定的估值方法、 时辰、轨范进行复核，复核无误后在基金管理东谈主传果真书面估值结果上加盖业务公章复返给 基金管理东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 （五）估值方法 本基金按以下方式进行估值： 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化，以最近 交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了环节变化的，可参考相同投 资品种的现行市价及环节变化因素，调理最近交易市价，细目公允价钱。 （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生环节变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了环节变化的，可参考相同投资品种的现行市价及环节变化因素，调理最近交易市价， 细目公允价钱； （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生环节变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了环节变化的，可参考相同投资品种的现行市价及环节变化因 素，调理最近交易市价，细目公允价钱； （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值技巧细目公允价值。交易所上 市的资产扶植证券，给与估值技巧细目公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 117 2、处于未上市期间的有价证券应辩认如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票 的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初次公拓荒行未上市的股票、债券和权证，给与估值技巧细目公允价值，在估值 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）初次公拓荒行有明确锁依期的股票，团结股票在交易所上市后，按交易所上市的 团结股票的市价（收盘价）估值；非公拓荒行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会 联系划定细目公允价值。 3、因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股证据日止，如果收盘价高于配 股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价，则估值为零。 4、宇宙银行间债券阛阓交易的债券、资产扶植证券等固定收益品种，给与估值技巧确 定公允价值。 5、团结债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。 6、如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 7、本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。 8、联系法律法则以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最新 划定估值。 根据《基金法》，基金管理东谈主计较并袒露基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主计较的基金资产净值。因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上 充分磋议后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较结果对外给予 公布。 （六）基金份额净值的证据和估值造作的处理 各样基金份额的基金份额净值的计较保留到少量点后4 位，少量点后第5 位四舍五入。 当估值或份额净值计价造作本质发生时，基金管理东谈主应当立即纠正，并采用合理的门径注意 损失进一步扩大。当造作达到或起初基金资产净值的0.25%时，基金管理东谈主应报中国证监会 备案；当估值造作偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监 会备案。因基金估值造作给投资者形成损失的，应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应 由其承担的使命，有权向漏洞东谈主追偿。 对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理： 1、差错类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代理销售 机构、或投资者自身的漏洞形成差错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，漏洞的使命东谈主应当对由 于该差错遭遇损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿使命。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 118 上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平无法 猜想、无法幸免、无法叛逆，则属不可抗力，按照下述划定执行。 由于不可抗力原因形成投资者的交易贵府灭失或被造作处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。 2、差错处理原则 （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错使命方应实时谐和各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的差 错，给当事东谈主形成损失的由差错使命方承担；若差错使命方依然积极谐和，况兼有协助义务 确当事东谈主有豪阔的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。差错使命方应付更 正的情况向联系当事东谈主进行证据，确保差错已得到更正。 （2）差错的使命方对可能导致联系当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况兼 仅对差错的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 （3）因差错而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但差错使命方仍 应付差错负责，如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事 东谈主的利益损失（“受损方”），则差错使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额 的范围内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事 东谈主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取 的不妥得利返还的总和起初其本质损失的差额部分支付给差错使命方。 （4）差错调理给与尽量还原至假定未发生差错的正确情形的方式。 （5）差错使命方拒却进行抵偿时，如果因基金管理东谈主漏洞形成基金资产损失机，基金 托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主漏洞形成基金资产损失机，基 金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金 资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。 （6）如果出现差错确当事东谈主未按划定对受损方进行抵偿，况兼依据法律、行政法则、 《基金合同》或其他划定，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿 使命，则基金管理东谈主有权向出现漏洞确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生 的用度和遭遇的损失。 （7）按法律法则划定的其他原则处理差错。 3、差错处理轨范 差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下： （1）查明差错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据差错发生的原因细目差错的责 任方； 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 119 （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估； （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的使命方进行更正和抵偿损失； （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登 记机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行证据； （5）基金管理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值计较造作偏差达到基金份额净值的0.25% 时，基金管理东谈主应当阐发中国证监会；基金管理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值计较造作偏差 达到基金份额净值的0.5%时，基金管理东谈主应当公告并报中国证监会备案。 （七）暂停估值的情形 1、与本基金投资联系的证券交易形势遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理东谈主无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商一致的， 基金应当暂停估值； 4、中国证监会认定的其他情形。 （八）特别情形的处理 1、基金管理东谈主按估值方法的第6 项进行估值时，所形成的纰缪不行为基金资产估值错 误处理； 2、由于证券交易所偏执登记结算公司发送的数据造作，或由于其他不可抗力原因，基 金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采用必要、妥当、合理的门径进行搜检，可是未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值造作，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错罢免抵偿使命。但基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的门径摈斥由此形成的影响。 （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产 进行估值并袒露主袋账户 的净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值，详见招募评释书“侧袋机制”部分的划定。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 120 §10 基金的收益与分派 （一）基金收益的组成 1、买卖证券差价； 2、基金投资所得红利、股息、债券利息； 3、银行入款利息； 4、已完满的其他正当收入。 因运用基金资产带来的成本或用度的知人善任计入收益。 （二）基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按照国度联系划定不错在基金收益中扣除的用度后的余额。 （三）收益分派原则 1、基金收益分派比例按联系划定制定； 2、投资者不错采纳现款分成方式或分成再投资的分成方式，投资者采纳分成的默许方 式为现款分成； 3、基金投资当期出现净赔本，则不进行收益分派； 4、基金当期收益应先弥补上期赔本后，才可进行当期收益分派； 5、在合适联系基金分成条件的前提下，本基金收益每年至少分派一次，但若成立起火3 个月则不进行收益分派，年度分派在基金司帐年度结果后的4 个月内完成； 6、基金收益分派后基金份额净值不成低于面值； 7、由于本基金A 类基金份额不收取销售服务费，而C 类基金份额收取销售服务费，各 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同等分 配权。 （四）基金收益分派决策和公告 基金收益决策中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分派对象、分派原则、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式、支付方式等内容。 本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2 日内在指定媒介公 告。 （五）基金收益分派中发生的用度 收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东谈主自行承担。 （六）红利金额的处理方式 红利金额按权益登记日有用份额以当次基金收益分派决策为基准计较并扣除相应的费 用，计较结果保留到少量点后2 位，少量点后两位以后的部分铁心，由此产生的纰缪计入基 金财产。 （七）实施侧袋机制期间的收益分派 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 121 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书“侧袋机制”部分 的划定。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 122 §11 基金的用度与税收 （一）与基金运作联系的用度 1、基金用度的种类 （1）基金管理东谈主的管理费； （2）基金托管东谈主的托管费； （3）C 类基金份额的销售服务费； （4）证券交易用度； （5）基金信息袒露用度； （6）基金持有东谈主大会用度； （7）与基金联系的司帐师费和讼师费； （8）按照国度联系划定不错列入的其他用度。 2、 基金用度计提方法、计提轨范和支付方式 （1）基金管理东谈主的管理费 在闲居情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的0.75%的年费率计较，具体计较 方法如下： H=E×0.75%÷365 H 为逐日应付的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理东谈主的管理费逐日计提, 按月支付，由基金托管东谈主于次月首两个服务日内从基金 资产中一次性支付给基金管理东谈主，若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 （2）基金托管东谈主的托管费 本基金应给付基金托管东谈主托管费，按前一日的基金资产净值的1.75‰的年费率计提。 计较方法如下： H=E×1.75‰÷365 H 为逐日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管东谈主的托管费逐日计较，逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主于次月首两个服务 日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 （3）C 类基金份额的销售服务费 本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为0.6%。 本基金销售服务费按前一日C 类基金资产净值的0.6%年费率计提。 销售服务费的计较方法如下： H＝E×0.6%÷当年天数 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 123 H 为C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月前5 个服务日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次 性支付给基金管理东谈主并由基金管理东谈主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日，支 付日历顺延。 （4）上述（一）中4 到8 项用度由基金托管东谈主根据其他联系法则及相应左券的划定， 按用度本质开销金额支付，列入当期基金用度。 3、不列入基金用度的方式 基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金资产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 其他具体不列入基金用度的方式依据中国证监会联系划定执行。 4、基金管理东谈主和基金托管东谈主可规划酌情裁减基金管理费、基金托管费和销售服务费， 下调前述费率无谓召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前3 个 服务日在指定媒介和网站上刊登公告。 (二)其他用度 本基金其他用度根据联系法律法则执行。 （三）基金税收 本基金运作过程中的各样征税主体，依照国度法律法则的划定，履行征税义务。 （四）实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募评释书 “侧袋机制”部分的划定。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 124 §12 基金的司帐与审计 （一）基金司帐政策 1、基金管理东谈主为本基金的基金司帐使命方； 2、基金的司帐年度为公历每年1 月1 日至12 月31 日；基金初次召募的司帐年度按如 下原则：如果基金成立少于3 个月，不错并入下一个司帐年度； 3、基金核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元； 4、司帐轨制执行国度联系的司帐轨制； 5、本基金零丁建账、零丁核算； 6、基金管理东谈主及基金托管东谈主各自卫留齐全的司帐账目、凭证并进行日常的司帐核算， 按照联系划定编制基金司帐报表； 7、基金托管东谈主每月与基金管理东谈主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对并以书面方 式证据。 （二）基金审计 1、本基金管理东谈主遴聘普华永谈中天司帐师事务统统限公司偏执具有证券、期货从业资 格的注册司帐师对基金年度财务报表进行审计； 2、司帐师事务所更换承办注册司帐师，须预先征得基金管理东谈主和基金托管东谈主同意； 3、基金管理东谈主（或基金托管东谈主）以为有充足旨趣更换司帐师事务所，经基金托管东谈主（或 基金管理东谈主）同意，并报中国证监会备案后不错更换。更换司帐师事务所需在2 日内在指定 媒介公告。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 125 §13 基金的信息袒露 本基金的信息袒露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、基金合同及 其他联系划定。本基金信息袒露事项应当在中国证监会划定时辰内，通过指定媒介和网站等 媒介袒露，并保证投资东谈主大略按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开袒露的信息 贵府。 公开袒露的基金信息包括： （一）基金招募评释书、基金合同、基金托管左券、基金居品贵府撮要 基金召募央求经中国证监会核准后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的3 日前，将基金 份额发售公告、基金招募评释书请示性公告和基金合同请示性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品贵府撮要、基金合同和基金托管左券登载在指 定网站上；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在指定网站上。 基金合同见效后，基金招募评释书的信息发生环节变更的，基金管理东谈主应当在三个服务 日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新招募评释书。 基金居品贵府概淌若基金招募评释书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金撮要信 息。《基金合同》见效后，基金居品贵府撮要的信息发生环节变更的，基金管理东谈主应当在三 个服务日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵府撮要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的， 基金管理东谈主不再更新基金居品贵府撮要。基金居品贵府撮要的正文应当包括居品概况、基金 投资与净值发达、投老本基金触及的用度、风险揭示与环节请示等中国证监会划定的袒露事 项，联系内容不得与基金合同、招募评释书有内容性各异。基金管理东谈主将在《信息袒露办法》 实施之日起一年内，按照《信息袒露办法》、《基金合同》及基金招募评释书划定的基金产 品贵府撮要编制、袒露与更新要求执行。 （二）基金份额发售公告 基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露招募评释 书确当日登载于指定媒介上。 （三）基金召募情况公告 基金管理东谈主应当就基金份额发售的结果编制基金召募情况公告，并在召募期结果的次日 登载于指定媒介上。 （四）基金合同见效公告 基金管理东谈主应当在基金合同见效的次日在指定媒介上登载基金合同见效公告。 （五）基金净值信息 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 126 《基金合同》见效后，在早先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在早先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露敞开日的各样基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。 基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站袒露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （六）基金份额申购、赎回价钱 基金管理东谈主应当在基金合同、招募评释书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎回价 格的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主大略在基金份额销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。 （七）基金依期阐发，包括包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发 基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在指定网站上，并将年度阐发请示性公告登载在指定媒介上。基金年度阐发中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审计。 基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在指定网站上，并将中期阐发请示性公告登载在指定媒介上。 基金管理东谈主应当在季度结果之日起15 个服务日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度阐发请示性公告登载在指定媒介上。 基金合同见效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度 阐发。 基金运作期间，如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或起初基金总份额20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期阐发“影响投资者决策的 其他环节信息”项下袒露该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内持有份额变 化情况及居品的独到风险，中国证监会认定的特别情形除外。 基金持续运作过程中，应当在基金年度阐发和中期阐发中袒露基金组合伙产情况偏执流 动性风险分析等。 （八）临时阐发 本基金发生环节事件，联系信息袒露义务东谈主应当在2 日内编制临时阐发书，并登载在指 定媒介上。 前款所称环节事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生环节影响 的下列事件： 1、基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项； 2、隔断《基金合同》、基金计帐； 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 127 3、基金扩募、延长基金合同期限； 4、调理基金运作方式、基金合并； 5、更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所； 6、基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 7、基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更； 8、基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的推动、基金管理东谈主的本质适度东谈主变更； 9、基金召募期延长或提前结果召募； 10、基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动； 11、基金管理东谈主的董事在最近12 个月内变更起初百分之五十，基金管理东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12 个月内变动起初百分之三十； 12、触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 13、基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务联系行径受到环节行政处 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行径受到环节 行政处罚、刑事处罚； 14、基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、本质适度东谈主 或者与其有环节猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关 联交易事项，但中国证监会另有划定的除外； 15、基金收益分派事项； 16、管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计提方式和费率发生变更； 17、基金份额净值计价造作达基金份额净值百分之零点五； 18、本基金早先办理申购、赎回； 19、本基金发生多量赎回并展期办理或减慢支付赎回款项；； 20、本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项； 21、本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求； 22、基金信息袒露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生环节 影响的其他事项或中国证监会划定和基金合同约定的其他事项。 （九）基金份额持有东谈主大会决议 召开基金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前三旬日公告基金份额持有东谈主大会的召 开时辰、会议气象、审议事项、议事轨范和表决方式等事项。 基金份额持有东谈主照章自行召集持有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管东谈主对基金份额持有东谈主 大会决定的事项不照章履行信息袒露义务的，召集东谈主应当履行联系信息袒露义务。 （十）表示公告 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 128 在基金合同期限内，任何全球报刊或网站中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，联系信 息袒露义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开表示，并将联系情况立即阐发中国证监会。 （十一）计帐阐发 基金合同隔断的，基金管理东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在指定网站上，并将计帐阐发请示性公告登 载在指定媒介上。 （十二）照章必须袒露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则 划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 （十三）实施侧袋机制期间的信息袒露 本基金实施侧袋机制的，联系信息袒露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募评释 书的划定进行信息袒露，详见招募评释书“侧袋机制”部分的划定。 （十四）中国证监会划定的其他信息。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 129 §14 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施轨范 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。 侧袋机制启用后，基金管理东谈主应实时向基金销售机构请示侧袋机制启用的联系事宜。 侧袋机制启用后五个服务日内，基金管理东谈主应遴聘于侧袋机制启用日发表宗旨的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审计宗旨，内容应包含侧袋 账户的运转资产、份额、净资产等信息。 二、侧袋账户的设立 侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入团结个侧袋账户。基金管理东谈主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成立账套，实行零丁核算。 基金管理东谈主应付侧袋账户份额实行零丁管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 零丁的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“居品简称+侧袋 秀气S+侧袋账户建立日历”气象设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母M 秀气行为 后缀。 侧袋机制启用当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础，证据侧袋账户持有东谈主名册和份额。 侧袋账户资产完全计帐后，基金管理东谈主应刊出侧袋账户。 三、实施侧袋机制期间的基金销售 1、本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主将在基金合同和招募评释书约定的敞开日办理 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 2、除基金管理东谈主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招 募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。多量赎回 按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回央求起初前一敞开日主袋账户总份额的10%认定。 3、对于启用侧袋机制之日起（含当日）收到的赎回央求，基金管理东谈主仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。 4、侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不得办理侧袋账户份额的申购、赎回、定投和调理。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 130 四、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准。 基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。 五、实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并袒露主 袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。 六、实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，招募评释书“基金的收益分派”部分划定的收益分派约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。 七、实施侧袋账户期间的基金用度 侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。 基金管理东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的研究、审计用度等由基金管理东谈主承担。 八、特定资产的处置变现和支付 当侧袋账户资产还原流动性后，基金管理东谈主应当按照份额持有东谈主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。 基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。 侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金计帐阐发的联系要求，在隔断侧 袋机制后实时遴聘合适《证券法》划定的司帐师事务所进行审计并出具专项审计宗旨。侧袋 账户资产完全计帐后，基金管理东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特别标 识。 九、侧袋机制的信息袒露 1、临时公告 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 131 在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和隔断侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计宗旨。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险请示等环节信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等环节信息。 侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置 变现后均应按照联系法律、法则要求实时发布临时公告。 2、基金净值信息 基金管理东谈主应按照招募评释书“基金的信息袒露”部分划定的基金净值信息袒露方式和 频率袒露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 袒露侧袋账户份额净值和份额累计净值。 3、依期阐发 侧袋机制实施期间，基金依期阐发中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在依期阐发中单独进行袒露，包括但不限于： （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息； （二）侧袋账户的运转资产、运转欠债； （三）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息； （四）阐发期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况偏执他与特 定资产情景联系的信息（如有）； （五）可能对投资者利益存在环节影响的其他情况及联系风险请示。 基金管理东谈主可根据特定资产处置进展情况袒露阐发期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不行为基金管理东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。 十、本部分对于侧袋机制的联系划定，如将来法律法则或监管司法修改导致联系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调理，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 132 §15 风险揭示 （一）阛阓风险 证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资表情和交易轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 1、政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 3、利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利鲠径直影 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管明智商、财务情景、 阛阓远景、行业竞争、东谈主员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大略用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资万般化来溜达这种非系统风险，但不成完全规避。 5、信用风险。主淌若指债务东谈主的背信风险，若债务东谈主经营不善，资不抵债，债权东谈主可 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 6、购买力风险。基金的利润将主要通过现款气象来分派，而现款可能因为通货扩张的 影响而导致购买力下降，从而使基金的本质收益下降。 7、债券收益率弧线风险 债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁移联系的风险，单一的久期目的并不成 充分反应这一风险的存在。 8、再投资风险 再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上涨 所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投 资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比之前较少的收益率。 9、波动性风险 波动性风险主要存在于可转债的投资中，具体发达为可转债的价钱受到其相对应股票价 格波动的影响，同期可转债还有信用风险与转股风险。转股风险指相对应股票价钱跌破转股 价，不成获取转股收益，从而无法弥补当初付出的转股期权价值。 （二） 管理风险 在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、教授、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 133 益水平与本基金管理东谈主的管理水平、管理妙技和管理技巧等联系性较大。因此本基金可能因 为基金管理东谈主的因素而影响基金收益水平。 （三） 流动性风险 本基金属于敞开式基金，在基金的敞开日，基金管理东谈主都有义务接受投资者的申购和赎 回。中国股票阛阓波动性较大，在阛阓下落时频繁出现交易量急剧减少的情况，如果在这时 出现较大数额的基金赎回央求，则使基金资产变现贫苦，基金濒临流动性风险。另外，固定 受 益证券相对于股票而言，阛阓的流动性较低，从而使投资者在买卖证券时，较难获取合理 的价钱或者要付出更高的用度。对于个别证券，买入价与卖出价之间的价差是反应流动性的 环节目的。 1、本基金的申购、赎回安排 本基金给与敞开方式运作，申购和赎回的敞开日为证券交易所交易日，在敞开日的具体 业务办理时辰由基金管理东谈主与销售代理东谈主约定。 2、投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括国内照章公拓荒行的各样债券、 股票以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，投资标的均在证监会及联系法律法则规 定的正当范围之内，且一般具备考究的阛阓流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合 理、明确，操作性较强。本基金为债券型基金，将采用自上而下的投资策略对各式投资器具 进行合理的配置，在风险与收益的匹配方面，将信用风险降到最低，并在考究适度利率风险 与阛阓风险的基础上为投资者获取踏实的收益。根据《公开召募敞开式证券投资基金流动性 风险管理划定》的联系要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性 风险管理门径，因此本基金流动性风险也不错得到有用适度。 3、多量赎回情形下的流动性风险管理门径 本基金单个敞开日，基金净赎回央求（赎回央求总额扣除申购央求总额后的余额）起初 上一日基金总份额的10％时，即以为发生了多量赎回。当基金管理东谈主以为兑付投资者的赎 回央求有贫苦或以为兑付投资者的赎回央求而进行的资产变现可能对基金的资产净值形成 较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10％的前提下， 对其余赎回央求展期办理。本基金一语气两个敞开日以上发生多量赎回，如基金管理东谈主以为有 必要，可暂停接受赎回央求；依然接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得起初正常 支付时辰20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。 当基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东谈主起初基金总份额50%以上的赎回央求情形 下，基金管理东谈主不错展期办理赎回央求。如基金管理东谈主对于其起初基金总份额50%以上部分 的赎回央求实施展期办理，展期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一敞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东谈主只接受其基金总份额50%部分行为当日有用赎回央求，基金管理东谈主不错根据“全额赎回” 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 134 或“部分展期赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额持有东谈主的赎回央求一 并办理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给予撤消；展期 部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤消。如投资东谈主在提交赎回央求 时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。 4、实施备用的流动性风险管理器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响 本基金在濒临大范围赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。如果出现流动 性风险，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管理器具，行为特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助门径，包括但 不限于展期办理多量赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他门径。同期基金管理东谈主应时刻注重可能产生的流动 性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险管理工 具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。 （四） 相对风险与完全风险 对于证券投资的风险算计上，还应该辩认相对风险与完全风险。完全风险主淌若指上头 依然提到的各式风险，由于这些风险的存在，投资者可能会承担老本损失。而相对风险主要 是指基金收益所对应的风险。固定收益投资诚然有着较低的风险，但其收益也比拟低，是以 其相对风险可能并不低于股票投资。 （五） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍轨则等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东谈主直销机构和代销机构)根据联系法律法则对本基金进行风险评价，不同 的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与居品风险之间的匹配磨真金不怕火。 （六）投资于存托凭证的风险 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅 波动以致出现较大赔本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险； 存托凭证持有东谈主在分成派息、欺骗表决权等方面的特别安排可能激发的风险；存托左券自动 握住存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证 持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续 信息袒露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的 其他风险。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 135 （七）实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用抵制并化解风险，确 保投资者得到刚正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手袒露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份额正常敞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不袒露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金依期 阐发中袒露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。 基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需推敲主袋账 户资产，并根据联系划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金袒露的功绩目的不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。 （八）其他风险 1、因技巧因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； 2、因基金业务快速发展而在轨制成立、东谈主员配备、内适度度建立等方面不完善而产生 的风险； 3、因东谈主为因素而产生的风险，如内幕交易、欺骗行径等产生的风险； 4、对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险； 5、因业务竞争压力可能产生的风险； 6、干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险； 7、其他无意导致的风险。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 136 §16 基金的隔断与计帐 （一）基金合同的隔断 1、出现下列情况之一的，本基金合同经中国证监会批准后将隔断： （1）基金份额持有东谈主大会决定隔断的； （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责隔断，在六个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主链接的； （3）基金合同约定的其他情形； （4）中国证监会允许的其他情况。 2、基金合同隔断时，基金管理东谈主应予公告并组织计帐组对基金财产进行计帐。 （二）基金财产的计帐 1、计帐小组 （1）自基金合同隔断之日起三个服务日内成立基金财产计帐小组，计帐小组必须在中 国证监会的监督下进行基金计帐。 （2）计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务阅历的 注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。计帐小组不错遴聘必要的服务主谈主员。 （3）计帐小组负责基金资产的督察、清理、估价、变现和分派。计帐小组不错照章进 行必要的民事行径。 2、计帐轨范 （1）基金合同隔断后，由计帐小组统一接收基金资产； （2）计帐小组对基金资产进行清理和证据； （3）对基金资产进行估价； （4）对基金资产进行变现； （5）将基金计帐结果阐发中国证监会； （6）公布基金计帐公告； （7）进行基金剩余资产的分派。 3、计帐用度 计帐用度是指计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由计帐小 组从基金资产中支付。 4、基金剩余资产的分派 基金计帐后的全部剩余资产扣除基金计帐用度后，按各样基金份额在基金合同隔断事由 发生时各自基金份额资产净值的比例细目剩余财产在各样基金份额中的分派比例，并在各样 基金份额可分派的剩余财产范围内各份额类别内基金份额持有东谈支配有的基金份额比例进行 分派。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 137 5、基金计帐的公告 计帐过程中的联系环节事项须实时公告；基金财产计帐阐发经具有证券、期货联系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在指定网站上，并将计帐阐发请示性公告 登载在指定媒介上。 6、基金计帐账册及文献的保存 基金计帐账册及联系文献由基金托管东谈主按照国度联系划定保存。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 138 §17 基金合同的内容选录 一、基金合同确当事东谈主及权利义务 （一）基金合同确当事东谈主 1、基金管理东谈主 称号：南边基金管理股份有限公司 住所：深圳市福田区莲花街谈益田路5999 号基金大厦32-42 楼 法定代表东谈主：杨小松（代为履行法定代表东谈主职责） 设立日历：1998 年3 月6 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4 号 组织气象：股份有限公司 注册老本：东谈主民币3.6172 亿元 存续期限：持续经营 磋议电话：0755-82763888 2、基金托管东谈主 称号：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区回应门内大街55 号 法定代表东谈主：陈四清 成立时辰：1984 年1 月1 日 批准设立机关和批准设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门欺骗中央银行职能的决 定》（国发[1983]146 号） 组织气象：股份有限公司 注册老本：东谈主民币35,640,625.71 万元 存续期间：持续经营 基金托管阅历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号 3、基金份额持有东谈主 基金投资者购买本基金基金份额的行径即视为对本基金合同的承认和接受，基金投资者 自取得依据本基金合同发售的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为本基金合同当事东谈主并不以在本基金 合同上书面签章为必要条件。 （二）基金管理东谈主的权利与义务 1、基金管理东谈主的权利 （1）自本基金合同见效之日起，照章律法则和本基金合同的划定运用并管理基金资产； 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 139 （2）依据基金合同的划定，获取基金管理东谈主的管理费、其他法定收入和法律法则允许 或监管部门批准的约定收入； （3）提议召开基金份额持有东谈主大会； （4）监督本基金的托管行径，如以为基金托管东谈主违背了本基金合同及国度法律法则， 应呈文中国证监会和银行业监管机构，并采用必要门径保护基金投资者的利益； （5）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （6）发售基金份额； （7）采纳、更换基金销售代理东谈主，对基金销售代理东谈主的联系行径进行监督和处理； （8）托福其他机构担任注册登记东谈主，担任注册登记东谈主，更换注册登记东谈主； （9）依照联系法律法则，代表基金欺骗因运营基金资产而产生的股权、债权偏执他权 利； （10）以自身口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律行径； （11）依据联系法律划定及本基金合同制定或决定基金收益的分派决策； （12）在基金存续期内，依据联系的法律法则和本基金合同的划定，暂停受理申购、赎 回央求； （13）在合适联系法律法则和基金合同的前提下，制订和调理敞开式基金业务司法，决 定基金的除管理费率、托管费率和销售服务费之外的联系费率结构和收费方式； （14）联系法律、法则和基金合同划定的其他权利。 2、基金管理东谈主的义务 （1）慑服基金合同； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同见效之日起，以本分信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资产； （4）对所管理的不同基金资产分别设账、进行基金司帐核算，编制财务司帐阐发及基 金阐发。 （5）成立相应的部门并配备豪阔的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以 专科化的经营方式管理和运作基金资产； （6）成立相应的部门并配备豪阔的专科东谈主员办理基金份额的认购、申购、赎回和其他 业务或托福其他机构代理该项业务； （7）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金资产和基金管理东谈主的资产互相零丁，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面互相 零丁； （8）除依据《基金法》、基金合同偏执他联系划定外，不得利用基金资产为我方及基 金份额持有东谈主外的任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金资产； （9）办理与基金财产管理业务行径联系的信息袒露事项； 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 140 （10）照章接受基金托管东谈主的监督； （11）按联系划定计较并袒露基金净值信息； （12）严格按照《基金法》、基金合同偏执他联系划定，履行信息袒露及阐发义务； （13）按照联系的法律法则保守基金交易机密，不得涌现基金投资研究、投资意向等。 除《基金法》、基金合同偏执他联系划定另有划定外，在基金信息公开袒露前应予狡饰，不 得向他东谈主涌现； （14）按基金合同的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派收益； （15）按划定受理并办理申购和赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （16）不谋求对上市公司的控股和径直收理； （17）依据《基金法》、基金合同偏执他联系划定召集基金份额持有东谈主大会； （18）保存基金的司帐账册、报表、记录15 年以上； （19）确保向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定的时辰内发出；保证基金投资者 大略按照基金合同划定的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并得到联系贵府 的复印件； （20）参加基金计帐小组，参与基金资产的督察、清理、估价、变现和分派； （21）濒临结果、照章被撤消、歇业或者由接收东谈主接收其资产时，实时阐发中国证监会 并讲演基金托管东谈主； （22）因漏洞导致基金资产的损失，应承担抵偿使命，其漏洞使命不因其退任而罢免； （23）因基金估值造作给投资者形成损失的，应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不 应由其承担的使命，有权向漏洞东谈主追偿； （24）监督基金托管东谈主按照基金合同划定履行义务，基金托管东谈主因漏洞形成基金资产损 失机，应为基金向基金托管东谈主追偿，但不承担连带使命、抵偿使命偏执他法律使命； （25）不从事任何有损基金偏执他基金当事东谈主利益的行径； （26）联系法律、法则和基金合同划定的其他义务。 （三）基金托管东谈主的权利与义务 1、基金托管东谈主的权利 （1）自本基金合同见效之日起，照章律法则和本基金合同的划定持有并督察基金资产； （2）依据本基金合同约定获取基金托管费、其他法定收入和其他法律法则允许或监管 部门批准的约定收入； （3）依据联系法则监督本基金的投资运作，如以为基金管理东谈主违背了本基金合同及国 家法律法则，应呈文中国证监会，并采用必要门径保护基金投资者的利益； （4）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主； （5）提议召开基金份额持有东谈主大会； （6）联系法律、法则和基金合同划定的其他权利。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 141 2、基金托管东谈主的义务 （1）慑服基金合同； （2）照章持有基金资产； （3）以本分信用、勤奋尽责的原则安全督察基金资产； （4）设立专门的基金托管部，具有合适要求的营业形势，配备有豪阔的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金资产托处事宜； （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金资 产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管东谈主自有资产以及不同的基金资产互相零丁；对 不同的基金分别成立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、 账册记录等方面互相零丁； （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他联系划定外，不得为我方及任何第三东谈主谋取 利益，不得托福第三东谈主托管基金资产； （7）督察由基金管理东谈主代表基金强硬的与基金联系的环节合同及联系凭证； （8）以基金托管东谈主的口头开立基金托管专户和证券交易资金账户，以基金托管东谈主及基 金联名的方式开立基金证券账户，以基金的口头开立银行间债券托管账户，负责基金投资于 证券的计帐交割，执行基金管理东谈主的划款指示，并负责办理基金名下的资金来往； （9）保守基金交易机密，除《基金法》、基金合同偏执他联系划定另有划定外，在基 金信息公开袒露前应予狡饰，不得向他东谈主涌现； （10）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎 回价钱； （11）给与妥当、合理的门径，使本基金份额的认购、申购、赎回等事项合适基金合同 等联系法律文献的划定； （12）给与妥当、合理的门径，使基金管理东谈主用以计较本基金份额的认购、申购和赎回 的方法合适本基金合同等联系法律文献的划定； （13）给与妥当、合理的门径，使基金投资和融资的条件合适本基金合同等联系法律文 件的划定； （14）按划定出具基金托管情况的阐发，复核基金功绩阐发，并报银行业监管机构和中 国证监会； （15）在依期阐发内出具基金托管东谈主宗旨； （16）按联系划定，保存基金的司帐账册、报表和记录15 年以上； （17）按划定制作联系账册并与基金管理东谈主查对； （18）依基金管理东谈主指示或联系划定将基金份额持有东谈主收益和赎回款项自基金托管专户 划出； （19）参加基金计帐小组，参与基金资产的督察、清理、估价、变现和分派； 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 142 （20）濒临结果、照章被撤消、歇业或者由接收东谈主接收其资产时，实时阐发中国证监会 和银行业监管机构，并讲演基金管理东谈主； （21）因漏洞导致基金资产的损失，应承担抵偿使命，其漏洞使命不因其退任而罢免； （22）监督基金管理东谈主按照基金合同划定履行义务，基金管理东谈主因漏洞形成基金资产损 失机，应为基金向基金管理东谈主追偿，但不承担连带使命、抵偿使命偏执他法律使命； （23）不从事任何有损基金偏执他基金当事东谈主利益的行径； （24）办理与基金托管业务行径联系的信息袒露事项； （25）联系法律、法则和基金合同划定的其他义务。 （四）基金份额持有东谈主的权利和义务 1、团结类别每份基金份额代表同等的权利和义务。 2、基金份额持有东谈主权利 （1）共享基金财产收益； （2）参与分派计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额； （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会； （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事 项欺骗表决权； （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵府； （7）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构、注册登记东谈主毁伤其正当权益的行径 照章拿告状讼； （8）联系法律、法则和基金合同约定的其他权利。 3、基金份额持有东谈主义务 （1）慑服基金合同； （2）交纳基金认购、申购款项及划定的用度； （3）承担基金赔本或者隔断的有限使命； （4）不从事任何有损基金偏执他基金当事东谈主利益的行径； （5）联系法律、法则和基金合同划定的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会 基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主正当的授权代表共同组成。基 金份额持有东谈支配有的每一基金份额领有对等的投票权。 （一）召开事由 当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理东谈主或基金托管东谈主或持有10%以上（不含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）提 议时，应当召开基金份额持有东谈主大会： 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 143 （1）隔断基金合同； （2）调理基金运作方式； （3）提升基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬轨范（但根据法律法则的要求提升该等报酬 轨范的除外）和提升销售服务费收费轨范； （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主； （5）对基金当事东谈主权利和义务产生环节影响的事项； （6）《基金法》、《运作办法》偏执他联系法律法则、本基金合同划定的其他事项。 以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后变更，不需召开基金份额持有东谈主大会： （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度； （2）在法律法则和本基金合同划定的范围内变更本基金份额的申购费率、赎回费率或 收费方式； （3）因相应的法律、法则发生变动应当对基金合同进行变更； （4）对基金合同的变更不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化； （5）对基金合同的变更对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响； （6）按照法律法则或本基金合同划定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。 （二）会议召集方式 1、除法律法则或基金合同另有划定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主召集，基金 份额持有东谈主大会的权益登记日、开会时辰、地点由基金管理东谈主采纳细目，在基金管理东谈主未按 划定召集或不成召集时,由基金托管东谈主召集； 2、基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书面提 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集并细目开会时辰、地点、方式和权益登记日； 3、代表基金份额10％以上（不含10%）的基金份额持有东谈主以为有必要召开基金份额持 有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起旬日 内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份 额10％（不含10%）以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面见告提议提议 的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 六旬日内召开； 4、代表基金份额10％以上（不含10%）的基金份额持有东谈主就团结事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额10％以上（不含 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 144 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前三旬日向中国 证监会备案。 基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配 合，不得顽固、干预。 （三）讲演 召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应当至少提前三旬日在指定媒介公告会议讲演。基金 份额持有东谈主大和会知将至少载明以下内容： （1）会议召开时辰、地点、方式； （2）会议审议事项、议事轨范、表决方式； （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日； （4）代理投票托福书投递时辰和地点； （5）会务常设磋议东谈主姓名、电话； （6）会者须准备或履行的文献和手续； （7）召集东谈主以为需要讲演的其他事项。 如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面讲演基金托管东谈主到指定地点对书面表决宗旨的计 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金管理东谈主到指定地点对书面表 决 宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面讲演基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。 （四）会议的召开方式 1、会议方式 （1）基金份额持有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会； （2）现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权托福书请托其代理东谈主出席，现场 开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席； （3）通讯方式开会指按照基金合同的联系划定以通讯的书面方式进行表决； （4）会议的召开方式由召集东谈主细目。但决定基金管理东谈主更换或基金托管东谈主的更换事宜 必须以现场开会方式召开基金份额持有东谈主大会。 2、基金份额持有东谈主大会召开条件 （1）现场开会 必须同期合适以下条件时，现场会议方可举行： 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计涌现，有用的基金份额应当大于在代表权益 登记日基金总份额的50%（不含50%）； 到会的基金份额持有东谈主身份解释及持有基金份额的凭证、代理东谈主身份解释、托福东谈支配有 基金份额的凭证及授权托福代理手续完备，到会者出具的联系文献合适联系法律法则和基金 合同及会议讲演的划定，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈支配有的登记贵府相符。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 145 未能得志上述条件的情况下，则召集东谈主可另行细目并公告重新开会的时辰(至少应在15 个服务日后)和地点，但细目有权出席会议的基金份额持有东谈主阅历的权益登记日不变。 （2）通讯开会 必须同期合适以下条件时，通讯会议方可举行： 召集东谈主按基金合同划定公布会议讲演后，在两个服务日内一语气公布联系请示性公告； 召集东谈主在公证机关的监督下按照会议讲演划定的方式收取和统计基金份额持有东谈主的书 面表决宗旨； 本东谈主径直出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额占在权益登记日基金总份额的50%以上（不含50%）； 径直出具书面宗旨的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面宗旨的其他代表，同期提 交持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的托福东谈支配有基金份额的凭证和授权托福书 等文献合适法律法则、基金合同和会议讲演的划定。 如表决截止日前(含当日)未达到上述要求,则召集东谈主可另行细目并公告重新表决的时辰 (至少应在15 个服务日后)，但细目有权出席会议的基金份额持有东谈主阅历的权益登记日不变。 （五）议事内容与轨范 1、议事内容及提案权 （1）议事内容仅限于本基金合同第四部分“一、召开事由”中所指的关系基金份额持 有东谈主利益的环节事项； （2）基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决； （3）基金管理东谈主、基金托管东谈主、持有权益登记日基金总份额10%以上（不含10%）的基 金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议讲演前向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大 会审议表决的提案，也不错在会议讲演发出后向大会召集东谈主提交临时提案（临时提案只适用 于现场方式开会），临时提案最迟应当在大会召开日前15 日提交召集东谈主；召集东谈主对于临时 提案应当最迟在大会召开日前10 日公告； （4）对于基金份额持有东谈主提交的提案（包括临时提案），大会召集东谈主应当按照以下原 则对提案进行审核： 1)关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案触及事项与基金有径直关系，况兼不超 出法律法则和基金合同划定的基金份额持有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不符 合上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案 提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和评释； 2)轨范性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案触及的轨范性问题作出决定。如将 其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会支配东谈主可 以就轨范性问题提请基金份额持有东谈主大会作出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的轨范 进行审议。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 146 （5）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的讲演后，如果需要对原有提案进行 变更,应当最迟在基金份额持有东谈主大会召开日前10 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延 并保证至少与公告日历有10 日的间隔期。 2、议事轨范 （1）现场开会 在现场开会的方式下，起初由大会支配东谈主按照划定轨范布告会议议事轨范及介怀事项， 细目和公布监票东谈主，然后由大会支配东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，在公证机构的监督下 形成大会决议。 基金管理东谈主召集大会时，由基金管理东谈主授权代表支配；基金托管东谈主召集大会时，由基金 托管东谈主授权代表支配；代表基金份额10％以上（不含10%）的基金份额持有东谈主召集大会时， 由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额50%以上（不含50%）多数选举 产生又名代表行为该次基金份额持有东谈主大会的支配东谈主。 召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元称号)、 身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名(或单元称号)等事 项。 （2）通讯开会 在通讯方式开会的情况下，由召集东谈主在会议讲演中提前30 日公布提案，在所讲演的表 决截止日历第二日统计全部有用表决，在公证机构监督下形成决议。 （六）表决 1、基金份额持有东谈主所持每份基金份额享有一票表决权。 2、基金份额持有东谈主大会不得就未经公告的事项进行表决。 3、基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议: （1）一般决议：一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主及代理东谈主所持表决权的50% 以上（不含50%）通过方为有用；除下列(2)所划定的须以尽头决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过； （2）尽头决议：尽头决议须经出席会议的基金份额持有东谈主及代理东谈主所持表决权的2/3 以上（不含2/3）通过方可作出。触及基金管理东谈主更换、基金托管东谈主更换、调理基金运作方 式、隔断基金合同的合同变更必须以尽头决议的方式通过方为有用。 基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并给予公告。 4、基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。 5、对于通讯开会方式的表决，除非在计票时有充分的相背笔据解释，不然口头合适法 律法则和会议讲演划定的书面表决宗旨即视为有用的表决；表决宗旨浑沌不清或互相矛盾的 视为无效表决。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 147 6、基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐 项表决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有东谈主大会 的支配东谈主应当在会议早先后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名代表与 大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份 额持有东谈主大会的支配东谈主应当在会议早先后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选 举三名代表担任监票东谈主； （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点，由大会支配东谈主就地公布计票 结果，并由公证机关对其计票过程给予公证； （3）如果大会支配东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行重新清点；如 果大会支配东谈主对于提交的表决结果莫得怀疑，而出席会议的其他东谈主员对大会支配东谈主布告的表 决结果有异议，有权在布告表决结果后立即要求重新清点，大会支配东谈主应当立即重新清点并 公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 2、通讯开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主 授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。 （八）见效与公告 基金份额持有东谈主大和会过的一般决议和尽头决议，召集东谈主应当自通过之日起五日内报中 国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无 异议宗旨之日起见效。 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行见效的基金份额持有东谈主大会的决定。 基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起2 日内在指定媒介公告。 （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特别约定 若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈支配有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 1、基金份额持有东谈主欺骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表联系基金份额10% 以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系基 金份额的二分之一（含二分之一）； 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 148 3、通讯开会的径直出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨的基金份额持有东谈主所持 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 4、在参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的50%以上（含50%）选 举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的支配东谈主； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含 二分之一）通过； 7、尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。 团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 三、基金合同的修改和隔断 （一）基金合同的修改 1、变更基金合同触及法律法则划定或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自见效后方可执行，并自决议生 效后2 日内在指定媒介公告。 （二）基金合同的隔断 1、出现下列情况之一的，本基金合同经中国证监会批准后将隔断： （1）基金份额持有东谈主大会决定隔断的； （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责隔断，在六个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主链接的； （3）基金合同约定的其他情形； （4）中国证监会允许的其他情况。 2、基金合同隔断时，基金管理东谈主应予公告并组织计帐组对基金财产进行计帐。 四、争议的管理方式 各方当事东谈主因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经友好协商未能管理 的，可向基金管理东谈主注册地东谈主民法院告状。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 149 《基金合同》、《招募评释书》和更新的招募评释书等文本存放在基金管理东谈主、基金托 管东谈主和基金销售代理东谈主处，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述 文献复印件。 对投资者按此种方式所获取的文献偏执复印件，基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证与所公 告文本的内容完全一致。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 150 §18 基金托管左券的内容选录 一、托管左券当事东谈主 （一）基金管理东谈主 称号：南边基金管理股份有限公司 住所：深圳市福田区莲花街谈益田路5999 号基金大厦32-42 楼 法定代表东谈主：周易 成立时辰：1998 年3 月6 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4 号 注册老本：3.6172 亿元东谈主民币 组织气象: 股份有限公司 经营范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务 存续期间：持续经营 电话：0755-82763888 传真：0755-82763889 磋议东谈主：常克川 （二）基金托管东谈主 称号：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区回应门内大街55 号（100032） 法定代表东谈主：陈四清 电话：（010）66105799 传真：（010）66105798 磋议东谈主：郭明 成立时辰：1984 年1 月1 日 组织气象：股份有限公司 注册老本：东谈主民币35,640,625.71 元 批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门欺骗中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号） 存续期间：持续经营 二、基金托管东谈主与基金管理东谈主之间的业务监督、核查 （一）基金托管东谈主根据《基金法》、《基金合同》和联系法则的划定，对基金投资范围、 基金资产的投资组合比例、基金资产核算、基金价钱的计较方法、基金管理东谈主报酬的计提和 支付、基金用度的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分派、基金的融 资条件等行径的正当性、合规性进行监督和核查。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 151 基金托管东谈主发现基金管理东谈主的非法行径，应实时以书面气象讲演基金管理东谈主，并要求其 限期纠正，基金管理东谈主收到讲演后应实时查对、证据并以书面气象给托管东谈主发出回函。在限 期内，托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对托管东谈主通 知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。 基金托管东谈主发现基金管理东谈主有环节非法行径，应立即阐发中国证监会，同期讲演基金管 理东谈主限期纠正。 （二）根据《基金法》、《基金合同》偏执他联系划定，基金管理东谈主就基金托管东谈主是否 实时执行基金管理东谈主的投资指示、是否妥善督察基金的全部资产、是否实时按照基金管理东谈主 的指示向注册登记东谈主支付赎回和分成款项，对基金托管东谈主进行监督和核查。 基金管理东谈主可依期对基金托管东谈主督察的基金资产进行核查。基金管理东谈主发现基金托管东谈主 未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、因托管东谈主的漏洞导致基金资产灭失、减损、 或处于危境状态的，基金管理东谈主应以书面方式要求托管东谈主给予纠正和采用必要的援救门径。 基金管理东谈主有义务要求托管东谈主抵偿基金因此所受的损失。 基金管理东谈主发现基金托管东谈主的行径违背《基金法》、《基金合同》和其他联系法则的规 定，应实时以书面气象讲演基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到讲演后应实时查对并以书 面气象给基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主讲演的非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应 阐发中国证监会。 基金管理东谈主发现基金托管东谈主有环节非法行径，应立即阐发中国证监会，同期讲演基金托 管东谈主限期纠正。 （三）基金管理东谈主和基金托管东谈主有义务配合和协助对方依照本左券对基金业务执行监督、 核查。基金管理东谈主或托管东谈主无正大旨趣，拒却、阻滞对方根据本左券划定欺骗监督权，或采 取拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经监督方提议告戒仍不改正的，监 督方应阐发中国证监会。 （四）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有环节影响的事项详见招募评释书的划定。 三、基金财产的督察 （一）基金财产督察的原则 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 152 基金托管东谈主照章持有基金财产，应安全督察所收到基金的全部资产。 基金财产应零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主的自有资产。基金托管东谈主应为基金设立零丁 的账户。本基金财产与托管东谈主的其他资产偏执他基金的资产应该实行严格的分账管理。托管 东谈主不得自走运用、责罚、分派基金的任何资产。 对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与联系当事东谈主细目到账日历并 讲演托管东谈主，到账日基金财产莫得到达托管东谈主处的，托管东谈主应实时讲演基金管理东谈主采用门径 进行催收，由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失。 对于基金申（认）购过程中产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与联系当事东谈主细目到 账日历并讲演基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时讲演基 金管理东谈主采用门径进行催收，由此给基金形成损失的，管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金 的损失。 （二）基金合同见效时召募资金的考证 基金召募截止，由基金管理东谈主遴聘具有从事证券联系业务阅历的司帐师事务所进行验资， 出具验资阐发。基金管理东谈主应督促注册登记东谈主应将募得的全部资金存入基金托管东谈主为基金开 立的指定账户中。基金托管东谈主在收到资金当日出具基金资产接收阐发。 （三）投资东谈主申购资金的归集和赎回资金的派发 基金申购、赎回的款项给与净额交收的结算方式。T+3 日的赎回款与T+3 日申购款进行 轧差净额交收。 基金托管东谈主应实时查收申购资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时讲演基金管 理东谈主，由基金管理东谈主负责催收。 因投资者赎回而应划付的款项，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示进行划付。 （四）基金银行账户的开设和管理 基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设基金托管专户，督察基金的银行入款。 该基金托管专户是指基金托管东谈主在聚会托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算 有限使命公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管旨趣基金托管东谈主承担。本基金的 一切货币收支行径，均需通过基金托管东谈主的基金托管专户进行。 基金托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。托管东谈主和管理东谈主不得假 借本基金的口头开立任何银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 基金托管专户的管理当合适《银行账户管理办法》、《现款管理条例》、《中国东谈主民银 行利率管理的联系划定》、《对于大额现款支付管理的讲演》、《支付结算办法》以及银行 业监管机构、中国证券监督管理机构和中国证券登记结算有限公司的其他划定。 （五）基金证券账户和资金账户的开设和管理 基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 153 基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行径。 基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交易资金账户，用于证券计帐。 （六）债券托管乙类账户的开设和管理 1、基金合同见效后，基金管理东谈主负责向中国证监会和中国东谈主民银行央求基金插足宇宙 银行间同行拆借阛阓进行交易。由基金管理东谈主在中海外汇交易中心开设同行拆借阛阓交易账 户，由基金托管东谈主在中央国债登记结算有限使命公司开设债券托管乙类账户，并由基金托管 东谈主负责基金的债券的后台匹配、查询及资金的计帐。 2、同行拆借阛阓交易账户和债券托管账户根据中国东谈主民银行、中海外汇交易中心和中 央国债登记结算有限使命公司的联系划定，由基金管理东谈主和基金托管东谈主强硬补充左券，进行 使用和管理。基金管理东谈主和基金托管东谈主应统共负责为基金对外强硬宇宙银行间国债阛阓回购 主左券，本来由基金托管东谈主督察，基金管理东谈主保存副本。 （七）基金资产投资的联系什物证券的督察 什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的督察库；也可存入中央国债登记结算公司或交 易所登记结算公司或其他的代督察库中。督察凭证由基金托管东谈主保存。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。托管东谈主对托管东谈主之外机构本质有用适度的证 券不承担使命。 （八）和基金资产联系的环节合同的督察 与基金投资联系的环节合同的签署，除本左券另有划定外，由基金管理东谈主负责。合同原 件由基金管理东谈主督察。督察期限按照国度联系划定执行。 与基金资产联系的环节合同，根据基金的需要以基金的口头签署。合同原件由托管东谈主保 管。 四、基金资产净值计较和与复核 （一）基金资产净值的计较 1、基金资产净值的计较、复核的时辰和轨范 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。某一类别的基金份额净值是指计较 日该类别基金资产净值除以该计较日该类别基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较 保留到少量点后4 位，少量点后第5 位四舍五入。 基金管理东谈主应每服务日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算办法》偏执他法律、法则的划定。用于基金信息袒露的基金资产净值和各样基金 份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个服务日 交易结果后计较当日各样的基金份额资产净值并以加密传真方式发送给基金托管东谈主。基金托 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 154 管东谈主对净值计较结果复核后，签名、盖印并以加密传真方式传送给基金管理东谈主，由基金管理 东谈主对基金净值给予公布。 基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。因此，就与本基金联系的 司帐问题，本基金的司帐使命方是基金管理东谈主，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍 无法达成一致的宗旨，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较结果对外给予公布。 （二）基金资产估值方法 1、估值对象 基金的估值对象为基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等资产。 2、估值方法 本基金按以下方式进行估值： （1）证券交易所上市的有价证券的估值 A、交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了环节变化的，可参考相同投资 品种的现行市价及环节变化因素，调理最近交易市价，细目公允价钱。 B、交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生环节变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境 发生了环节变化的，可参考相同投资品种的现行市价及环节变化因素，调理最近交易市价， 细目公允价钱； C、交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了环节变化的，可参考相同投资品种的现行市价及环节变化因素， 调理最近交易市价，细目公允价钱； D、交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值技巧细目公允价值。交易所上市 的资产扶植证券，给与估值技巧细目公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。 E、本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。 （2）处于未上市期间的有价证券应辩认如下情况处理： A、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票的 市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； B、初次公拓荒行未上市的股票、债券和权证，给与估值技巧细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 155 C、初次公拓荒行有明确锁依期的股票，团结股票在交易所上市后，按交易所上市的同 一股票的市价（收盘价）估值；非公拓荒行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会有 关划定细目公允价值。 （3）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股证据日止，如果收盘价高于 配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价，则估值为零。 （4）宇宙银行间债券阛阓交易的债券、资产扶植证券等固定收益品种，给与估值技巧 细目公允价值。 （5）团结债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。 （6）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。 （8）联系法律法则以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。 根据《基金法》，基金管理东谈主计较并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主计较的基金资产净值。因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上 充分磋议后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较结果对外给予 公布。 （三）估值差错处理 对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理： 1、差错类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代理销售 机构、或投资者自身的漏洞形成差错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，漏洞的使命东谈主应当对由 于该差错遭遇损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿使命。 上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平无法 猜想、无法幸免、无法叛逆，则属不可抗力，按照下述划定执行。 由于不可抗力原因形成投资者的交易贵府灭失或被造作处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。 2、差错处理原则 （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错使命方应实时谐和各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的差 错，给当事东谈主形成损失的由差错使命方承担；若差错使命方依然积极谐和，况兼有协助义务 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 156 确当事东谈主有豪阔的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。差错使命方应付更 正的情况向联系当事东谈主进行证据，确保差错已得到更正。 （2）差错的使命方对可能导致联系当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况兼 仅对差错的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 （3）因差错而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但差错使命方仍 应付差错负责，如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事 东谈主的利益损失（“受损方”），则差错使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额 的范围内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事 东谈主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取 的不妥得利返还的总和起初其本质损失的差额部分支付给差错使命方。 （4）差错调理给与尽量还原至假定未发生差错的正确情形的方式。 （5）差错使命方拒却进行抵偿时，如果因基金管理东谈主漏洞形成基金资产损失机，基金 托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主漏洞形成基金资产损失机，基 金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金 资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。 （6）如果出现差错确当事东谈主未按划定对受损方进行抵偿，况兼依据法律、行政法则、 《基金合同》或其他划定，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿 使命，则基金管理东谈主有权向出现漏洞确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生 的用度和遭遇的损失。 （7）按法律法则划定的其他原则处理差错。 3、差错处理轨范 差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下： （1）查明差错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据差错发生的原因细目差错的责 任方； （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估； （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的使命方进行更正和抵偿损失； （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登 记机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行证据； （5）基金管理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值计较造作偏差达到基金份额净值的0.25% 时，基金管理东谈主应当阐发中国证监会；基金管理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值计较造作偏差 达到基金份额净值的0.5%时，基金管理东谈主应当公告并报中国证监会备案。 （四）基金账册的建帐和对帐 基金托管东谈主在基金成立后，应按照约定的记账法和司帐处理原则，独马上成立、登录和 督察本基金的全套账册，切实保证基金资产的安全。若当日查对不符，暂时无法查找错账的 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 157 原因，影响基金资产净值的计较和公告，以基金管理东谈主的帐册为准。由此产生的估值造作， 由基金管理东谈主负责。 （五）基金财务报表的编制 基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主分别编制。需要对外公布的报表，应在互相核 对一致的基础上，由基金管理东谈主对外发布。月度报表的编制，应于每月晦了后5 日内完成； 年中报表的编制，在每一司帐年度前六个月结果后20 日内完成；年终报表的编制，在每一 司帐年度结果后两个月内完成。 （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账户 的净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。 五、基金份额持有东谈主名册的登记与督察 基金份额持有东谈主名册，包括基金设立召募期结果时的基金份额持有东谈主名册、基金权益登 记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册、每月终末 一个交易日的基金份额持有东谈主名册由基金过户与注册登记东谈主负责制定。基金过户与注册登记 东谈主对基金份额持有东谈主名册负督察义务。 六、争议的管理方式 因本左券产生的争议，两边当事东谈主应尽量通过协商、长入阶梯管理。不肯或者不成通过 协商、长入管理的，不错在有统辖权的东谈主民法院通过诉讼管理。 争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和托管东谈主职责，各自接续至意、勤奋、尽 责地履行基金合同划定的义务，赞佩基金份额持有东谈主的正当权益。 七、托管左券的修改和隔断 （一）本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容 不得与《基金合同》的划定有任何打破。修改后的新左券，报中国证监会批准后见效。 （二）发生以下情况，本托管左券隔断： 1、基金合同隔断； 2、基金托管东谈主结果、照章被撤消、歇业或由其他基金托管东谈主接收基金资产； 3、基金管理东谈主结果、照章被撤消、歇业或由其他基金管理东谈主接收其基金管理权； 4、发生法律、法则划定的基金隔断事项。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 158 §19 基金份额持有东谈主服务 如本招募评释书存在职何您/贵机构无法分解的内容，请实时通过下述方式磋议基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面分解本招募评释书，并同意全部内容。 对基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东谈主提供的主要服务内容。基金管理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在符 正当律法则的前提下，加多和修改联系服务方式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导 致下述服务无法提供，基金管理东谈主不承担任何使命。 若本基金包含在中国香港尽头行政区销售的H 类份额，则该H 类份额持有东谈主享有的服务 方式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。 一、网上开户及交易服务 机构投资者可通过基金管理东谈主网站，个东谈主投资者可通过基金管理东谈主 网站、微信公众号（可搜索“南边基金”或“NF4008898899”）或APP 客户端办理开户、认 购/申购、赎回及信息查询等业务。联系基金管理东谈主电子直销具体司法请参见基金管理东谈主网 站联系公告和业务司法。 二、账户及信息查询服务 机构投资者通过基金管理东谈主网站，个东谈主投资者通过基金管理东谈主网站、微信公众号或APP 客户端，可享有场外基金交易查询、账户查询和基金管理东谈主照章袒露的各样基金信息等服务， 包括基金居品基本信息（包括基金称号、管理东谈主称号、基金代码、风险品级、持有份额、单 位净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期阐发和基金管理东谈主最新动态等各 类贵府。 三、账单及资讯服务 （一）对账单服务 1、基金管理东谈主通过电子邮件气象向定制的个东谈主投资者（本基金是否向个东谈主投资者销售， 请以本基金基金合同和招募评释书联系条件为准）依期发送场应酬易电子邮件对账单（包括 基金称号、基金代码、持有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址概略的除外。 2、基金管理东谈主将通过微信公众号向关注并绑定账户的个东谈主投资者依期发送场应酬易微 信对账单。微信未绑定账户、取消关注或取消定制的除外。 3、注册登记机构和基金管理东谈主不提供投资东谈主的场内交易（本基金是否扶植场内交易， 请以本基金基金合同和招募评释书联系条件为准）对账单服务，投资东谈主可到交易网点打印或 通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠谈查询。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 159 （二）资讯服务 投资东谈主细察并同意基金管理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主联系的账户服务讲演、交易证据讲演、环节公 告讲演、行径音问、营销信息、客户关心等资讯及升值服务，购买本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和逃匿政策。如需取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金管理 东谈主客户服务中心热线400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。 四、客户服务中心电话及在线服务 （一）电话服务 投资东谈主拨打基金管理东谈主客户服务中心热线400-889-8899 可享有如下服务： 1、自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。 2、东谈主工服务：提供每周7 天，逐日不少于8 小时的东谈主工服务（法定节沐日除外）。投 资东谈主不错通过该热线获取投资研究、业务研究、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专 项服务。 （二）在线服务 投资东谈主通过基金管理东谈主网站、微信公众号或APP 客户端可享有如下服务： 1、智能客服服务（7×24 小时）：提供业务司法、净值信息等自助研究服务。 2、东谈主工服务：提供每周7 天，逐日不少于8 小时的东谈主工服务（法定节沐日除外）。投 资东谈主可通过该方式获取投资研究、业务研究、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。 五、投诉及建议受理服务 投资东谈主不错通过基金管理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 160 §20 其他应袒露事项 标题公告日历 南边宝元债券型基金2022 年中期阐发2022-08-31 南边基金对于旗下部分基金加多中欧金钱为 销售机构及通达联系业务的公告 2022-07-29 南边基金对于旗下部分基金加多江南农村商 业银行径销售机构及通达联系业务的公告 2022-07-26 南边宝元债券型基金2022 年第2 季度阐发2022-07-21 南边基金管理股份有限公司对于旗下基金获 配大全动力（688303）非公拓荒行A 股的 关联交易公告 2022-07-11 南边基金对于旗下部分基金加多泰信金钱为 销售机构及通达联系业务的公告 2022-07-08 南边基金对于旗下部分基金加多中国银行径 销售机构及通达联系业务的公告 2022-06-06 南边基金对于旗下部分基金加多中航证券为 销售机构及通达联系业务的公告 2022-05-30 南边基金对于旗下部分基金加多日照银行径 销售机构及通达联系业务的公告 2022-05-11 南边基金对于旗下部分基金加多华夏金钱为 销售机构及通达联系业务的公告 2022-04-29 南边宝元债券型基金2022 年第1 季度阐发2022-04-22 南边基金对于旗下部分基金加多浙商银行径 销售机构及通达联系业务的公告 2022-04-19 南边基金管理股份有限公司对于旗下基金获 配玲珑轮胎（601966）非公拓荒行A 股的 关联交易公告 2022-04-13 南边基金对于旗下部分基金加多海通证券为 销售机构及通达联系业务的公告 2022-04-11 南边宝元债券型基金2021 年年度阐发2022-03-31 南边基金管理股份有限公司对于旗下基金获 配沪硅产业（688126）非公拓荒行A 股的 公告 2022-03-02 注：其他袒露事项详见基金管理东谈主发布的联系公告 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 161 §21 招募评释书存放偏执查阅方式 本招募评释书存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售代理东谈主和注册登记机构的办公场 所，投资者可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募评释书复制件或复印件，但应 以本招募评释书本来为准。 基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 南边宝元债券型基金招募评释书（更新） 162 §22 备查文献 （一）中国证监会批准南边宝元债券型基金设立的文献 （二）《南边宝元债券型基金基金合同》 （三）《南边宝元债券型基金托管左券》 （四）《南边基金管理股份有限公司敞开式基金业务司法》 （五）法律宗旨书 （六）基金管理东谈主业务阅历批件、营业牌照 （七）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照 南边基金管理股份有限公司 2022 年 9 月 29 日
麻豆 周处除三害
